申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少 于人民币（ ）万元。 A.1 000 B. 2 000 C.3 000 D.5 000

题目
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少 于人民币（ ）万元。
A.1 000 B. 2 000
C.3 000 D.5 000

相似考题

1.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。A．500B．1000C．2000D．3000

2.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

3.第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。A．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人B．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形C．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元D．最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

4.申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

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  • 第1题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（ ）


    正确答案：×
    B。申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

  • 第2题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。

    A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元

    B．具有完善的业务制度

    C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

    D．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。
    Ⅰ．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
    Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
    Ⅲ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
    Ⅳ．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
    Ⅴ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人Ⅵ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第7条规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；②具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；④具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；⑤最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第5题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于()人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于()人。

    A:10,3
    B:10,5
    C:15,3
    D:15,5

    答案：A
    解析：
    证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。本题正确答案为A选项。

  • 第6题：

    资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。
    A、5
    B、10
    C、20
    D、30


    答案：B
    解析：
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）具有完善的业务制度。（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第7题：

    资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。

    • A、5
    • B、10
    • C、20
    • D、30

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    关于资信评级机构申请证券评级业务许可应当具备的条件，下列表述错误的是（　　）。
    A

    具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

    B

    具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

    C

    最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

    D

    最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


    正确答案： B
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第七条规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（一）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；（二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；（三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；（四）具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；（五）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（六）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；（七）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第9题：

    单选题
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()。
    A

    500万元

    B

    1000万元

    C

    2000万元

    D

    2500万元


    正确答案： A
    解析： 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。(5)最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第10题：

    单选题
    资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。
    A

    5

    B

    10

    C

    20

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件： （1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。 （2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。 （3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。 （4）具有完善的业务制度。 （5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。 （6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 （7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第11题：

    单选题
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。
    A

    500

    B

    1000

    C

    2000

    D

    3000


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第7条第1项规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

  • 第12题：

    单选题
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有()。 Ⅰ 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人 Ⅵ 具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： A
    解析： 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第7条规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；②具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；④具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；⑤最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第13题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（ ）。

    A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

    B．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

    C．具有完善的业务制度

    D．最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


    正确答案：ABC
    ABC
    本题考查申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件。选项D的正确表述是最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

  • 第14题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。

    A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

    B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

    C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

    D．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


    正确答案：BC

  • 第15题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）万元。

    A：500
    B：1000
    C：2000
    D：3000

    答案：C
    解析：
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第7条第1项规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

  • 第16题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括()。

    A:具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
    B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
    C:最近3年未受到刑事处罚，未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
    D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

    答案：B,D
    解析：
    具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。本题正确答案为BD选项。

  • 第17题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，
    实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。

    A: 1000
    B: 2000
    C: 3000
    D: 5000

    答案：B
    解析：
    略

  • 第18题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.5000

    答案：B
    解析：
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

  • 第19题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（   ）万元。
    A

    1000

    B

    2000

    C

    3000

    D

    5000


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有()。 Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。(5)最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    资信评级机构从事证券评级业务，应当向（　　）申请取得证券评级业务许可。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国人民银行

    D

    中国证券业协会


    正确答案： A
    解析：
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二条第一款规定，资信评级机构从事证券市场资信评级业务，应当依照本办法的规定，向中国证券监督管理委员会申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。

  • 第23题：

    多选题
    申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。
    A

    具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

    B

    具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

    C

    最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

    D

    最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


    正确答案： A,D
    解析： 熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。

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