2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心 内容是（ ）。A.执业监管 B.执业回避 C.执业披露 D.执业隔离
题目
A.执业监管 B.执业回避
C.执业披露 D.执业隔离
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第1题：
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对( )的保护机制。
A．咨询机构及咨询人员
B．投资者
C．媒体
D．券商
正确答案：ABC
98. ABC【解析】该通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。 -
第2题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。
A．民事责任
B．披露（备案）原则
C．资格原则
D．“防火墙”（隔离）原则
正确答案：AD
100. AD【解析】诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。 -
第3题：
2002年11月中国证监会与人民银行发布了（ ），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D．《证券业从业人员资格管理办法》
正确答案：C
-
第4题：
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。（ ）
正确答案：×
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第5题：
2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括()。A:执业注册
B:执业披露
C:执业隔离
D:执业回避答案：B,C,D解析：《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。 -
第6题：
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对()的保护机制。A:咨询机构及咨询人员
B:投资者
C:媒体
D:券商答案：A,B,C解析：《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。 -
第7题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。A:民事责任
B:披露（备案）原则
C:资格原则
D:隔离制度答案：A,D解析：《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。 -
第8题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。
- A、自营业务
- B、受托投资管理业务
- C、财务顾问业务
- D、投资银行业务
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。
- A、《中华人民共和国证券法》
- B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
- D、《证券公司内部控制指引》
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。
- A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
- B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
- C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
- D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
正确答案:A,B -
第11题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。
- A、执业资格
- B、执业诚信
- C、执业回避
- D、执业披露
正确答案:C,D -
第12题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。
- A、保障权益与规范业务相结合
- B、设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
- C、核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
- D、规范方式是事前预防与事后查处相结合
正确答案:A,B,C,D -
第13题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是( )。
A．执业资格
B．执业诚信
C．执业回避
D．执业披露
正确答案：CD
99. CD【解析】《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业同避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。 -
第14题：
2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》核心内容是（ ）。 A．执业道德 B．执业回避 C．执业披露 D．执业隔离
正确答案：BCD
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P426。
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第15题：
证券业协会于2001年10月11日发出了《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》，明确了开展相应业务活动的条件 、原则以及职业回避的各种情况。
正确答案：×
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第16题：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。A:《中华人民共和国证券法》
B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D:《证券公司内部控制指引》答案：A,B,C,D解析：我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》等。 -
第17题：
()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》
B:《证券投资顾问业务暂行规定》
C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》答案：A解析：《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。证券公司和证券投资咨询机构应当按照规定，完善合规管理制度和机制，切实规范发布证券研究报告行为。 -
第18题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（ ）。A:执业资格
B:执业诚信
C:执业回避
D:执业披露答案：C,D解析：《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。 -
第19题：
2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。
Ⅰ．执业注册
Ⅱ．执业披露
Ⅲ．执业隔离
Ⅳ．执业回避A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。 -
第20题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）
正确答案:错误 -
第21题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。
- A、资格原则
- B、回避原则
- C、披露（备案）原则
- D、"防火墙"（隔离）原则
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
- A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
- B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
- C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
- D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
正确答案:D -
第23题：
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）
正确答案:错误