独立诚信原则是指证券分析师应当()。A:依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B:诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉C:在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D:本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究

题目
独立诚信原则是指证券分析师应当()。

A:依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议
B:诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉
C:在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场
D:本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
相似考题

1.证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。（ ）

2.按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守( )。A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则

3.我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是( )。A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

4.我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

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  • 第1题：

    ( )原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。

    A．独立诚信

    B．谨慎客观

    C．勤勉尽职

    D．公正公平


    正确答案：A
    29.A【解析】题干是对证券分析师独立诚信原则的解释。

  • 第2题：

    我国证券分析师职业道德的十六字原则是（ ）。 A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正 C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平


    正确答案：C
    了解职业道德的十六字原则与职业责任。见教材第九章第二节，P428。

  • 第3题：

    2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》，并确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则，即（ ）。

    A．诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立

    B．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    C．独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信

    D．诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平


    正确答案：B

  • 第4题：

    我国证券分析师执业道德的十万字原则是（）

    A:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    B:谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
    C:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
    D:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    答案：D
    解析：
    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守十六万字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

  • 第5题：

    证券投资分析师执业的原则包括()。

    A:遵纪守法
    B:谨慎客观
    C:勤勉尽职
    D:独立诚信

    答案：A,B,C,D
    解析：
    遵纪守法是对证券分析师的基本要求，我国证券投资分析师的职业道德是“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”。

  • 第6题：

    独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()


    答案：错
    解析：
    独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

  • 第7题：

    证券投资分析师最起码的要求是()。

    A:独立诚信
    B:遵纪守法
    C:公正公平
    D:谨慎客观

    答案：B
    解析：
    遵纪守法是对证券投资分析师最起码的要求。

  • 第8题：

    我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

    A:独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    B:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    C:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
    D:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

    答案：B
    解析：
    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公平公正。

  • 第9题：

    我国证券分析师职业道德的十二字原则是（　　）

    A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实
    B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实
    C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信
    D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

    答案：C
    解析：
    根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

  • 第10题：

    （）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

    • A、独立诚信原则
    • B、谨慎客观原则
    • C、勤勉尽职原则
    • D、公正公平原则

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券分析师不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场，这体现了证券分析师执业的（）原则。

    • A、诚信
    • B、独立
    • C、公平
    • D、审慎

    正确答案:B

  • 第12题：

    问答题
    黄金投资分析师的独立诚信原则是指什么？

    正确答案： 指黄金投资分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕消息为己或他人谋取私利，不得对投资人或者委托单位存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师的( )原则的内涵之一。

    A．独立诚信

    B．谨慎客观

    C．勤勉尽职

    D．公正客观


    正确答案：B
    30.B【解析】谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息和其他合法获得的信息进行科学的分析研究，审慎客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。

  • 第14题：

    （ ）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 A．独立诚信原则 B．谨慎客观原则 C．勤勉尽职原则 D．公正公平原则


    正确答案：A
    了解职业道德的十六字原则与职业责任。见教材第九章第二节，P428。

  • 第15题：

    我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：（ ）。

    A．公开公平

    B．独立诚信

    C．公平公正

    D．谨慎客观

    E．勤勉尽职


    正确答案：BCDE

  • 第16题：

    我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

    A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    B:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
    C:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平
    D:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平

    答案：A
    解析：
    按照《中国证券业协会证券分析师执业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守下列原则：独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则，简称十六字原则，因此，A选项正确。

  • 第17题：

    我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是()。

    A:公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
    B:独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
    C:谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
    D:独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

    答案：C
    解析：
    《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第五条规定，证券分析师在执行业务过程中必须恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平的原则，提供专业服务，不断提高证券分析师的整体社会形象和地位。

  • 第18题：

    ()原则是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉。

    A:独立诚信
    B:谨慎客观
    C:勤勉尽职
    D:公正公平

    答案：A
    解析：
    证券分权师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉为证券分析师的独立诚信原则。

  • 第19题：

    证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。

    A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平


    答案：A
    解析：
    。证券分析师职业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉 尽职、公正公平。独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的 职业信誉，在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要 求而放弃自己的独立立场。

  • 第20题：

    证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，这是证券投资分析师()原则的内涵之一。

    A:独立诚信
    B:谨慎客观
    C:勤勉尽职
    D:公正客观

    答案：B
    解析：
    谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息和其他合法获得的信息进行科学的分析研究，审慎客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。

  • 第21题：

    下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。

    A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
    B.证券分析师只能与一家证券公司执业
    C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
    D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

    答案：C
    解析：
    C项符合题意，根据《证券分析师执业行为准则》第二十条规定：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。证券分析师通过论坛、博客、微博等互联网平台发表评论意见的行为应当符合上述规定，而不是完全不能通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式发表意见。所以C项错误。

  • 第22题：

    黄金投资分析师的独立诚信原则是指什么？


    正确答案: 指黄金投资分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕消息为己或他人谋取私利，不得对投资人或者委托单位存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

  • 第23题：

    证券分析师职业道德的十六字原则有（）。

    • A、谨慎客观
    • B、独立诚信
    • C、勤勉尽职
    • D、公正公平

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    多选题
    下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是（　　）。
    A

    证券分析师应当保持独立性

    B

    证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大

    C

    证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点

    D

    证券分析师应当恪守诚信原则


    正确答案： C,B
    解析：
    C项，证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点，不得通过论坛、博客、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。

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