根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。A:证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B:证券分析师应积极参与投资者教育活动C:证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D:证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

题目
根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。

A:证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B:证券分析师应积极参与投资者教育活动
C:证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
D:证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
相似考题

1.根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。（ ）

2.制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。（ ）

3.证券投资分析师应当相互尊重、团结协作，共同维护和增进证券投资分析师的职业声誉。（ ）

4.在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）

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  • 第1题：

    公正公平原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。

    A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

    B．证券分析师应积极参与投资者教育活动

    C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合

    D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分


    正确答案：ABD
    86. ABD【解析】证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。

  • 第3题：

    根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。

    A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

    B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明

    D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    正确答案：ABCD
    89. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师应当遵守的执业纪律。

  • 第4题：

    ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（ ）。

    A．《证券投资分析师职业道德规范》

    B．《证券投资分析师执业道德倡议书》

    C．《国际伦理纲领、职业行为标准》

    D．《北京宣言》


    正确答案：C

  • 第5题：

    （ ）于2000年7月制定了《证券投资分析师职业道德守则》。

    A．中国证监会

    B．证券业协会

    C．证券分析师协会

    D．证券投资分析师专业委员会


    正确答案：D

  • 第6题：

    中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（ ）。

    A．制定证券投资咨询行业自律性公约

    B．制定证券分析师职业行为准则

    C．制定证券分析师行业法规

    D．制定证券分析师职业道德规范


    正确答案：C

  • 第7题：

    证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。

    A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平


    答案：A
    解析：
    。证券分析师职业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉 尽职、公正公平。独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的 职业信誉，在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要 求而放弃自己的独立立场。

  • 第8题：

    在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评 价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投 资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）


    答案：对
    解析：
    【答案详解】A。略

  • 第9题：

    目前，我国证券分析师自律组织的任务不包括（）

    A:制定证券投资咨询行业自律性公约
    B:定期对证券分析师进行考评
    C:制定证券分析师职业道德规范
    D:制定证券分析师执业行为准则

    答案：B
    解析：
    中国证券分析师行业自律组织-中国证券业协会证券分析师专业委员会的个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约、证券分析师执业行为准则职业道德规范

  • 第10题：

    根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
    I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
    Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
    Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅱ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    券分析师可以根据投资人不同的投资目的.推荐不同的投资组合。

  • 第11题：

    根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。

    • A、内容完整
    • B、内容详实
    • C、已经公开披露
    • D、经过实地考察验证

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业规范，充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。（ ）


    正确答案：×
    证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，谨慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

  • 第14题：

    下列关于证券分析师的说法正确的有( )。

    A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人

    B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员

    C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师

    D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人


    正确答案：ABC
    82. ABC【解析】ABC三项是对证券分析师的正确描述。D项证券分析师包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人。

  • 第15题：

    ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了( )，对各国协会提供指导性意见．

    A．《证券投资分析师职业道德规范》

    B．《证券投资分析师执业道德倡议书》

    C．《国际伦理纲领、职业行为标准》

    D．《北京宣言》


    正确答案：C
    20.C【解析】1998年，ICIA通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，对各国协会提供指导性意见。

  • 第16题：

    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定，证券分析师应当认清自身职业的（ ）。 A．责任及目标 B．能力及目标 C．任务及目标 D．责任及任务


    正确答案：A
    本题考核的是《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定。《国际伦理纲领、职业行为标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展。

  • 第17题：

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

    A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度。（）


    答案：对
    解析：
    本题表述正确。

  • 第19题：

    根据有关规定，证券分析师可以从事的业务包括（）

    A:经纪中介业务
    B:财务顾问业务
    C:投资咨询业务
    D:受托资产管理业务

    答案：B,C
    解析：
    我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员此外，证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持，从而接触该项目的非公开信息的，应当从公开侧跨墙进入保密侧

  • 第20题：

    证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得()。

    A:泄露
    B:传递
    C:暗示他人
    D:据以建议他人买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开的重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人，据以建议他人买卖证券。

  • 第21题：

    证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神。切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这体现了证券分析师的()原则。

    A.谨慎客观
    B.勤勉尽职
    C.公正公平
    D.独立诚信

    答案：B
    解析：
    勤勉尽职原则，是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

  • 第22题：

    根据证券分析师执业纪律，证券分析师应当对投资任何委托单位一视同仁，对于不同财务状况、投资经验与投资目的委托人或委托单位不能提出不同的投资建议。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责，但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为，依法查处违规者。


    正确答案:错误

  • 第24题：

    单选题
    证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（　　）原则
    A

    谨慎客观

    B

    勤勉尽职

    C

    公正公平

    D

    独立诚信


    正确答案： B
    解析：
    勤勉尽职原则，是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

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