为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制B:隔离墙C:证券分析师跨越隔离墙D:证券研究报告合规审查

题目
为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度

A:内部控制
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查
相似考题

1.实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）

2.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求。（ ）

3.证券公司从事发布证券研究报告业务，同时从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当建立健全发布证券研究报告（ ）制度和实施机制。 A．多层管理 B．风险控制 C．集中管理 D．静默期

4.为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。 A．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 C．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 D．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。
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  • 第1题：

    （ ）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

    A.2008
    B.2009
    C.2010
    D.2011

    答案：A
    解析：
    2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

  • 第2题：

    下列说法，正确的是（）。
    ①发布证券研究报告实行集中统一管理
    ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
    ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
    ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查发布证券研究报告的内部控制要求。综上所述以上选项说法均正确。

  • 第3题：

    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)。
    Ⅰ．内部控制
    Ⅱ．隔离墙
    Ⅲ．证券研究报告合规审查
    Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立：①合规审查机制；②隔离墙制度与跨越隔离墙制度；③静默期制度；④留痕及档案管理。

  • 第4题：

    发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行（ ）。

    A.集中统一管理
    B.分散管理
    C.分区间管理
    D.分组管理

    答案：A
    解析：
    发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。

  • 第5题：

    下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司
    Ⅱ．应建立健全业务管理制度
    Ⅲ．从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务
    Ⅳ．对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

  • 第6题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
    Ⅰ．从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理
    Ⅱ．公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施
    Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

    A.Ⅰ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第六，十二和十四条可知以上选项均正确，选D。

  • 第7题：

    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。

    • A、应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
    • B、对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    • C、应当建立证券研究报告发布审阅机制
    • D、应当公平对待证券研究报告的发布对象

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（  ）制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）制度。[2014年6月真题]Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．跨越隔离墙Ⅳ．证券研究报告合规审查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理；②静默期制度。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（　　）。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行的职责包括：①发布证券研究报告应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平；②发布证券研究报告应当建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制；③证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；④证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

  • 第12题：

    单选题
    ()年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
    A

    2008

    B

    2009

    C

    2010

    D

    2011


    正确答案： B
    解析： 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

  • 第13题：

    中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。

    A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度
    B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制
    C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
    D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务

    答案：C
    解析：
    AD两项，《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司和证券投资咨询机构执行隔离墙制度和跨越隔离墙管理作出明确规定，B项，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

  • 第14题：

    下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是（）。
    Ⅰ应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度
    Ⅱ对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    Ⅲ应当建立证券研究报告发布审阅机制
    Ⅳ应当公平对待证券研究报告的发布对象

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告要求作出相应的规定。Ⅰ、Ⅱ两项，第六条规定，发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。Ⅲ项，第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。Ⅳ项，第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

    A.证券研究报告发布抽查机制
    B.证券研究报告发布审阅机制
    C.证券研究报告发布定期送审机制
    D.证券研究报告发布不定期检查机制

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

  • 第16题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
    Ⅰ.合规管理部门
    Ⅱ.研究部门的合规专员
    Ⅲ.投资部
    Ⅳ.交易部

    A：Ⅰ.Ⅳ
    B：Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

  • 第17题：

    为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的公平性
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下列静默期安排
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的公正性


    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。

  • 第18题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

    • A、制定和执行合规管理制度
    • B、建立合规管理机制
    • C、培育合规文化
    • D、防范合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

    • A、静默期制度
    • B、分类经营制度
    • C、隔离墙制度
    • D、合规管理制度

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立：①合规审查机制；②隔离墙制度与跨越隔离墙制度；③静默期制度；④留痕及档案管理。

  • 第21题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()
    A

    建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

    B

    将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

    C

    证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

    D

    遵循独立、客观、公平、审慎原则


    正确答案： C
    解析： C选项错误，证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责包括：(1)应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平(2)应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制；(3)应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；(4)应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

  • 第23题：

    单选题
    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ合规管理部门 Ⅱ研究部门的合规专员 Ⅲ投资部 Ⅳ交易部
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 选项C符合题意：实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查（Ⅰ项正确）；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查（Ⅱ项正确）。考点业务主体的业务管理流程与合规管理

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