下列有关LOF的募集，说法正确的有()。A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分 B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统 D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

题目
下列有关LOF的募集，说法正确的有()。

A:LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C:场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
D:场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
相似考题

1.下列( )情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。A。处于募集期内的LOF份额B.处于封闭期内的LOF份额C.分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额D.处于质押、冻结状态的LOF份额

2.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。这种说法( )A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误

3.LOF场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。( )

4.LOF的募集分场外募集与场内募集两部分。 （ ）

参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材识记即可。
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  • 第1题：

    不得办理跨系统转托管的LOF份额包括( )。

    A．处于封闭期内的LOF份额

    B．处于冻结状态的LOF份额

    C．处于募集期内的LOF份额

    D.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD。处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：(1)处于募集期内或封闭期内的LOF份额；(2)分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；(3)处于质押、冻结状态的LOF份额。

  • 第2题：

    处于募集期内的LOF份额可以办理跨系统转托管。（ ）


    正确答案：×
    法律禁止对募集期内的LOF份额办理跨系统转托管手续。

  • 第3题：

    LOF基金申请在交易所上市需要满足一定的条件，以下说法不正确的是()。

    A、基金的募集符合《证券投资基金》的规定

    B、募集金额不少于1亿元人民币

    C、持有人不少于1000人

    D、交易所规定的其他条件


    正确答案：B
    解析：募集金额不少于2亿元人民币。

  • 第4题：

    下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，正确的有（ ）。

    A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

    B．申购、赎回均以现金的形式进行

    C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

    D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（ ）。

    A.QDII
    B.ETF
    C.QFII
    D.LOF

    答案：A
    解析：
    经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为QDII（合格境内机构投资者）。

  • 第6题：

    下列关于LOF的说法不正确的是()。

    A:LOF起源于美国
    B:LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
    C:LOF可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
    D:LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，不可以相互转换

    答案：A,D
    解析：
    上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换。LOF获准交易后，投资者既可以通过银行等场外销售渠道申购和赎回基金份额，也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

  • 第7题：

    关于LOF的交易规则，下列说法正确的有()。

    A:买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍
    B:买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币
    C:深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10%
    D:涨跌幅限制自上市次日起执行

    答案：B,C
    解析：
    LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：①买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；②深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。

  • 第8题：

    场外LOF基金的募集与（）的方式相同。

    • A、封闭式基金
    • B、ETF
    • C、普通开放式基金
    • D、伞形基金

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列有关基金募集说法正确的是（）

    • A、基金募集经核准后，方可发售基金份额
    • B、基金份额的发售，可由基金托管人进行
    • C、基金募集期限由核准之日起起算
    • D、基金募集失败，基金管理人应在期限届满之日起60内返还投资人已交纳款项

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的是（）。

    • A、LOF的募集分为场外和场内募集两部分
    • B、场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
    • C、场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
    • D、场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是（）。
    A

    场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

    B

    场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

    C

    基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额

    D

    目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    有关ETF和LOF的区别，下列说法正确的是（）。
    A

    ETF可以申购赎回，而LOF不可以

    B

    ETF只能进行被动管理，而LOF可以进行主动投资

    C

    ETF份额不固定，而LOF份额固定

    D

    ETF有二级市场，而LOF没有


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于LOF的交易规则，下列说法正确的有( )。

    A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍

    B．买入LOF申报价格最小变动单位为0．001元人民币

    C．深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10%

    D．涨跌幅限制自上市次日起执行


    正确答案：BC
    99. BC【解析】LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：①买入 LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；②深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10010，自上市首日起执行；③投资者T日卖出基金份额后的资金T+l日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。

  • 第14题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的是（ ）。

    A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分

    B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

    C．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    D．场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统


    正确答案：ABD
    此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。

  • 第15题：

    有关资源的配置，下列说法正确的有（ ）。


    正确答案：ABCD
    满足帕累托最优状态就是具有经济效率的，而不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。

  • 第16题：

    关于LOF的以下说法中，正确的是（ ）。

    A．LOF本质上仍然是开放式基金

    B．LOF发售可结合银行等代销机构与证券交易所交易网络

    C．LOF代表的是一揽子股票的组合

    D．LOF本质上仍是封闭式基金

    E．LOF保留了原来基金申购和赎回的方式


    正确答案：ABE

  • 第17题：

    下列关于LOF的说法不正确的是()。

    A:深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
    B:申购以一揽子股票进行，赎回以现金进行
    C:LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
    D:对申购和赎回没有规模上的限制

    答案：B
    解析：
    尽管同样是交易所交易的开放式基金，但就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

  • 第18题：

    关于ETF与LOF的不同，下列说法正确的有()。

    A:ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
    B:ETF的申购、赎回通过交易所进行，LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
    C:只有资金在一定规模以上的投资者才能参与LOF交易，而ETF在申购、赎回上没有特别要求
    D:ETF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金，LOF通常采用完全被动式管理方法

    答案：A,B
    解析：
    只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别要求，C项错误。ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。

  • 第19题：

    不得办理跨系统转托管的LOF份额包括()。

    A:处于封闭期内的LOF份额
    B:处于冻结状态的LOF份额
    C:处于募集期内的LOF份额
    D:分红派息前R—2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①处于募集期内或封闭期内的LOF份额；②分红派息前R—2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；③处于质押、冻结状态的LOF份额。

  • 第20题：

    以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。

    • A、LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价
    • B、LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
    • C、LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
    • D、LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（）。

    • A、LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
    • B、LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
    • C、LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
    • D、LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于ETF与LOF的比较，说法错误的是（）。
    A

    ETF与LOF都采用被动投资策略

    B

    ETF和LOF的申购、赎回都可以在交易所进行

    C

    ETF的净值报价频率比LOF高

    D

    ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于ETF和LOF的说法错误的有（  ）。①ETF的申购和赎回均以现金进行②LOF必须采用指数基金模式③ETF只在二级市场交易④LOF对申购和赎回没有规模的上限
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： A
    解析：

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