监察稽核部门人员应()。A:忠于职守B:态度端正C:客观公正D:依法稽核

题目
监察稽核部门人员应()。

A:忠于职守
B:态度端正
C:客观公正
D:依法稽核
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1.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 （ ）

2.稽核监察意见书适用范围是()A . 被稽核监察的单位和个人B . 被稽核监察的单位C . 被稽核监察的个人

3.20关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是( )A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

4.公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.督察长;独立董事B.独立董事;内部监察稽核部门C.督察长;内部监察稽核部门D.理事长;内部监察稽核部门

参考答案和解析
答案：A,C,D
解析：
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。监察稽核人员应忠于职守，廉洁自律，客观公正，依法稽核。
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  • 第1题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第2题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：
    Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
    Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
    Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第3题：

    公司应当设立监察稽核部门，对公司()负责，开展监察稽核工作。

    A:经理层
    B:董事会
    C:董事会下设相关专门委员会
    D:全体股东

    答案：A
    解析：
    公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。

  • 第4题：

    除稽核部门人员外，其他人员借阅稽核档案，应经（）批准。

    • A、联社领导
    • B、稽核外勤
    • C、稽核部门负责人
    • D、稽核内勤

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。

    • A、监察稽核部门
    • B、督察长
    • C、风险监察部门
    • D、风控长

    正确答案:B

  • 第6题：

    稽核部门及稽核人员处罚被稽核单位和人员的罚金应？


    正确答案: 专户存储

  • 第7题：

    县（市、区）联社应专设稽核部门或合设稽核监察部门，专职稽核人员不得少于的人数是（）

    • A、1人
    • B、2人
    • C、3人
    • D、4人

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    基金代销业务监察稽核分为（）。
    A

    日常监察稽核

    B

    例行监察稽核

    C

    专项监察稽核

    D

    年度监察稽核


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    监察稽核控制的主要内容是（ ）。
    A

    设立监察稽核部门

    B

    严格监察稽核人员任职条件

    C

    严格监察稽核的操作程序和组织纪律

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    县（市、区）联社应专设稽核部门或合设稽核监察部门，专职稽核人员不得少于的人数是（）
    A

    1人

    B

    2人

    C

    3人

    D

    4人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。
    A

    监察稽核部门

    B

    督察长

    C

    风险监察部门

    D

    风控长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    业务人员领取权限卡，应填写〈业务人员权限卡申请表〉。并经审核盖后交（）对持卡人的资格进行初审
    A

    人事部门

    B

    会计部门

    C

    监察部门

    D

    稽核部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：

    Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

    Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名

    Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准

    Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作

    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。


    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：

  • 第15题：

    稽核部门建议给予纪律处分的，应移交（）。

    • A、纪检监察部门
    • B、理事会
    • C、联社党支部

    正确答案:A

  • 第16题：

    可直接进入库房进行查库的人员是（）

    • A、金库主任、副主任
    • B、上级行业务主管部门领导
    • C、监察和稽核人员
    • D、公安人员

    正确答案:A

  • 第17题：

    （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    • A、公司督察长；独立董事
    • B、独立董事；内部监察稽核部门
    • C、公司督察长；内部监察稽核部门
    • D、理事长；内部监察稽核部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    基金代销业务监察稽核分为（）。

    • A、日常监察稽核
    • B、例行监察稽核
    • C、专项监察稽核
    • D、年度监察稽核

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人应当设立监察稽核部门，对(    )负责，开展监察稽核工作。
    A

    董事会

    B

    公司经营层

    C

    股东大会

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    问答题
    稽核部门及稽核人员处罚被稽核单位和人员的罚金应？

    正确答案： 专户存储
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    稽核部门建议给予纪律处分的，应移交（）。
    A

    纪检监察部门

    B

    理事会

    C

    联社党支部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    公司（）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
    A

    督察长；独立董事

    B

    独立董事；内部监察稽核部门

    C

    督察长；内部监察稽核部门

    D

    理事长；内部监察稽核部门


    正确答案： D
    解析：

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