下列可以销售证券投资基金的是()。A:商业银行与保险公司B:证券公司C:金融咨询机构D:基金管理公司

题目
下列可以销售证券投资基金的是()。

A:商业银行与保险公司
B:证券公司
C:金融咨询机构
D:基金管理公司
相似考题

1.基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

2.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

3.下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是( )。A.证券投资基金是一种获取固定收益的证券B.公募证券投资基金可以向社会公开发行C．证券投资基金通过公开发售方式募集D.证券投资基金主要投资于证券市场

4.依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《证券投资基金运作管理办法》

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
商业银行与保险公司、证券公司、金融咨询机构和基金管理公司均可以销售基金。
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  • 第1题：

    下列可以销售证券投资基金的是( )。

    A．商业银行与保险公司

    B．证券公司

    C．金融咨询机构

    D．基金管理公司


    正确答案：ABCD
    66. ABCD【解析】商业银行与保险公司、证券公司、金融咨询机构和基金管理公司均可以销售基金。

  • 第2题：

    我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

    A.《证券投资基金销售管理办法》

    B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

    C.《证券投资基金法》

    D.《证券投资基金销售适用性指导意见》


    答案：A

  • 第3题：

    为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《证券投资基金运作管理办法》
    C.《证券投资基金信息披露管理办法》
    D.《证券投资基金法》

    答案：A
    解析：
    为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

  • 第4题：

    (2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。

    A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产
    B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
    C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
    D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

    答案：A
    解析：
    B项，基金由基金管理人进行投资管理和运作；C项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责；D项，证券投资基金是由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式，管理人收取一定的管理费作为收入。

  • 第5题：

    下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
    C.《证券投资基金销售行为准则》
    D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范

  • 第6题：

    ()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

    A:《证券投资基金法》
    B:《证券投资基金销售管理办法》
    C:《证券投资基金信息披露管理办法》
    D:《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

    答案：D
    解析：
    为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。该规定从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信息管理进行了规范，是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。

  • 第7题：

    可以从事基金代理销售的机构有()。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:专业基金销售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第8题：

    按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（　）。


    A.独立基金销售机构

    B.证券投资咨询机构

    C.商业银行

    D.信托公司

    E.证券公司

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》(2013年版)规定对基金销售业务资格申请实行注册制，将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

  • 第9题：

    下列可以销售证券投资基金的是（）。

    • A、商业银行
    • B、保险公司
    • C、证券公司
    • D、基金管理公司
    • E、金融咨询机构

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金销售业务资格的是（  ）。
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券公司

    C

    信托公司

    D

    商业银行


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是（  ）。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于我国证券投资基金的表述，正确的有（ ）。

    A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券

    B．公募证券投资基金可以向社会公开发行

    C．证券投资基金通过公开发售方式募集

    D．证券投资基金主要投资于证券市场


    正确答案：BD
    基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种，收益并不固定；根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金，公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金，私募基金则是只能采取非公开方式、面向特定投资者募集发售的基金。

  • 第14题：

    关于证券投资基金，下列说法正确的是()。

    A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产

    B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

    C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

    D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益


    【答案】A

  • 第15题：

    下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
    D.《证券投资基金管理公司管理办法》

    答案：C
    解析：
    本题考察基金监管的概念、体系、原则和目标； 主要的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

  • 第16题：

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
    C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案：B
    解析：
    本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。参见教材（下册）P138。

  • 第17题：

    ()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

    A:《证券投资基金法》
    B:《证券法》
    C:《证券投资基金运作管理办法》
    D:《证券投资基金销售管理办法》

    答案：D
    解析：
    在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

  • 第18题：

    下列关于我国证券投资基金的表述正确的是()。

    A:证券投资基金是一种获取固定收益的证券
    B:公募证券投资基金可以向社会公开发行
    C:证券投资基金通过公开发售方式募集
    D:证券投资基金主要投资于证券市场

    答案：B,D
    解析：
    基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失；证券投资基金分为公募基金和私募基金，公募基金可以面向社会公众公开发售，私募基金只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售。

  • 第19题：

    下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回
    Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册
    Ⅲ.必须具备基金销售业务资格
    Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金销售机构是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金销售业务资格的机构。股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。股权投资基金销售机构应当为在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

  • 第20题：

    按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是(　　)。

    A.证券投资咨询机构
    B.证券公司
    C.信托公司
    D.商业银行

    答案：C
    解析：
    2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行注册制，将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

  • 第21题：

    中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金销售管理办法》
    • C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
    • D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    单选题
    为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（  ）。
    A

    《证券投资基金销售管理办法》

    B

    《证券投资基金运作管理办法》

    C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    D

    《证券投资基金法》


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》和（　　）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
    A

    《证券法》

    B

    《证券投资基金法》

    C

    《证券投资基金销售管理办法》

    D

    《证券投资基金运作管理办法》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。
    A

    证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

    B

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

    C

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

    D

    证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务


    正确答案： C
    解析：

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