以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度 B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 C:强化岗位制约和监督 D:建立客户投诉处理及责任追究机制

题目
以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。

A:建立经纪业务检查稽核制度
B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
C:强化岗位制约和监督
D:建立客户投诉处理及责任追究机制
相似考题

1.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）

2.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊

3.以下不属于证券公司分类的评价指标是()。A、风险管理能力B、持续合规状况C、业务发展状况D、市场竞争能力

4.证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）

更多“以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。

    A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

    B．非法融入融出资金以及结算风险

    C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

    D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险


    正确答案：D

  • 第3题：

    在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

    A.经营风险
    B.信用风险
    C.市场风险
    D.流动性风险

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险作为立法宗旨之一。

  • 第5题：

    以下不属于工程主管专业能力要求的是（）

    • A、沟通能力
    • B、工程应急与风险防范能力
    • C、对下属员工的培训
    • D、能源管理能力

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

    • A、制定和执行合规管理制度
    • B、建立合规管理机制
    • C、培育合规文化
    • D、防范合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是（）：①防范产品定价风险；②防范资产错配风险；③防范利率风险；④加强合规经营。

    • A、①②③④
    • B、①②④
    • C、①②③
    • D、①③④

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    以下不属于新农合风险管理日常工作的是（）。
    A

    确定政策导向

    B

    检查整改

    C

    防范合规风险

    D

    强化分级授权


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是（）：①防范产品定价风险；②防范资产错配风险；③防范利率风险；④加强合规经营。
    A

    ①②③④

    B

    ①②④

    C

    ①②③

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（  ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
    A

    不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

    B

    有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

    C

    保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

    D

    建立业务风险识别、评估和控制的完整体系


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于项目实施中自身风险防范带施的是。   (    )
    A

    财经风险防范措施

    B

    建设风险防范措施

    C

    运营风险防范措施

    D

    管理风险防范措施


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（  ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。

    A．违法违规开展资产管理业务

    B．在资产管理业务中内幕交易

    C．丧失资产管理业务资格

    D．证券公司因受到法律制裁而导致损失


    正确答案：C

  • 第15题：

    以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是()：

    ①防范产品定价风险;

    ②防范资产错配风险;

    ③防范利率风险;

    ④加强合规经营。

    A.①②③④

    B.①②④

    C.①②③

    D.①③④


    参考答案：A.①②③④

  • 第16题：

    按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第17题：

    以下不属于新农合风险管理日常工作的是（）。

    • A、确定政策导向
    • B、检查整改
    • C、防范合规风险
    • D、强化分级授权

    正确答案:B

  • 第18题：

    以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

    • A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
    • B、证券公司在资产管理业务中管理不善
    • C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
    • D、证券公司高级管理人员营私舞弊

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下不属于客户管理主线的是（）。

    • A、维护优良客户
    • B、提高客户收益
    • C、防范客户风险
    • D、开发潜在优质客户

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》立法宗旨之一是为防范证券公司在经营中遇到（  ）。Ⅰ．管理风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．市场风险Ⅳ．流动性风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第22题：

    单选题
    工程项目的诉讼风险存在于施工的全过程，以下各项不属于诉讼风险的防范措施的是（）。
    A

    建立法律风险防范体系

    B

    加强承发包之间的经济联系

    C

    加强诉讼管理

    D

    建立企业法律事务人员参与机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照（　　）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
    A

    防微杜渐

    B

    谨慎防控

    C

    审慎经营

    D

    谨慎经营


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十七条规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

相关内容