证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。 A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险

题目
证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。
A.客户信用风险 B.市场风险
C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险

相似考题

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

2.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（ ）计算融资融券业务风险资本准备。 A．8% B．10% C．15% D．20%

3.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）

4.证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险D．信息技术风险

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司融资融券业务的风险包括:（1）客户信用风险；（2）市场风险；（3）业务规模及集中度风险；(4)业务管理风险；(5)信息技术风险。
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  • 第1题：

    融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:5%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第5题：

    证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。

    A:规模失控
    B:制度不全
    C:操作失误
    D:客户违约

    答案：B,C
    解析：
    A项，业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性；D项，客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

  • 第6题：

    证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。
    A.市场风险 B.客户信用风险
    C.政策风险 D.业务管理风险


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司融资融券业务的风险包括：客户信用风险、市场风险、业务规模 及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。

  • 第7题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）

    A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
    B:担保物被强制平仓的风险
    C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

    答案：B,C,D
    解析：
    为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

  • 第8题：

    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。
    Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
    Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
    Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

  • 第9题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

    • A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
    • B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
    • C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
    • D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    单选题
    证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ

    C

    I、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。
    A

    8%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： C
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第13题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险


    正确答案：B
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

  • 第14题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第15题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第16题：

    证券金融公司的职责包括（）。

    A:证监会确定的其他职责
    B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    C:对证券公司融资融券运行情况进行监控
    D:监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。

  • 第17题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

  • 第18题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第19题：

    证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

  • 第20题：

    证券金融公司的职责包括（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。

  • 第21题：

    证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（）。

    • A、业务规模及集中度风险
    • B、业务管理风险
    • C、市场风险
    • D、政策风险

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券金融公司的职责包括（） 

    • A、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    • B、检测分析全*市场融券情况，运用市场化手段防控风险
    • C、证监会确定的其他职责
    • D、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ．担保物被强制平仓的风险Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。

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