在证券经纪业务中，包含的要素有()。A:委托人 B:证券经纪商 C:证券交易所 D:中国证监会

题目
在证券经纪业务中，包含的要素有()。

A:委托人
B:证券经纪商
C:证券交易所
D:中国证监会
相似考题

1.证券经纪业务的要素有( )。 ’A．委托人B．证券经纪商C．证券市场D．证券交易所

2.在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。A．股票和债券的发行人B．证券交易对象C．证券经纪商和委托人D．证券交易所

3.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。( )

4.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A. 委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易的对象

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  • 第1题：

    在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券交易对象


    正确答案：ABCD
    在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

  • 第2题：

    在证券经纪业务中，包含的要素有( )。

    A、 委托人

    B、 证券经纪商

    C、 证券交易所

    D、 证券交易的对象


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

    D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存人资金。（　　）


    答案：错
    解析：
    投资者人市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司及其代理点开立证券账户，在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户，从而建立起代理委托关系。

  • 第5题：

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第6题：

    在证券经纪业务中，交易中的价格风险由证券经纪商承担。（ ）


    答案：错
    解析：
    交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

  • 第7题：

    证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券交易基本要素之一，即证券交易的种类，而证券交易种类通常是根据 交易对象来划分的。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。

  • 第8题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    在证券经纪业务中，包含的要素包括（）

    • A、证券交易所
    • B、证券交易的对象
    • C、证券经纪商
    • D、委托人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。
    A

    委托人

    B

    证券经纪商

    C

    办理存管业务的银行

    D

    证券交易所


    正确答案： D
    解析： 证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

  • 第13题：

    在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。 A．证券交易所 B．证券交易的对象 C．证券经纪商 D．委托人


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

  • 第14题：

    关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

    D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    在证券交易的业务中，主要包含的要素有（ ）。

    A．委托人

    B．证券经纪商

    C．证券交易所

    D．证券交易对象

    E．证券结算中心


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
    A.股票和债券的发行人 B.证券交易对象
    C.证券经纪商和委托人 D.证券交易所


    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交 易所买卖证券的有关业务。在证券经紀业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交 易所和证券交易对象。

  • 第17题：

    在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。

    A:股票和债券的发行人
    B:证券交易对象
    C:证券经纪商和委托人
    D:证券交易所

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪业务是指通过收取佣金作为报酬，促成买卖双方交易行为而进行的证券中介业务。证券经济业务是随着集中交易制度的实施而产生和发展起来的。在证券经纪业务中的要素包括：委托人、证券交易所、证券经纪商和证券交易对象。

  • 第18题：

    在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
    A.股票和债券的发行人 B.证券交易对象
    C.委托人 D.证券交易所


    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素 有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

  • 第19题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第20题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第21题：

    在证券经纪业务中，包含的要素包括（　）。

    • A、股票和债券的发行人
    • B、证券交易对象
    • C、证券经纪商和委托人
    • D、证券交易所

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。

    • A、委托人
    • B、证券经纪商
    • C、办理存管业务的银行
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

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