在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。A:真实性B:准确性C:合理性D:完整性
题目
B:准确性
C:合理性
D:完整性
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第1题：
中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。
A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄漏
D．是否按规定接受包销或承销金额
正确答案：ABCD
熟悉中国证监会业务检查方面的内容，题干中四个选项均符合要求。 -
第2题：
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（）。
Ⅰ．公司债券主要发行条款
Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序
Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见
Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺
Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：E解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。 -
第3题：
中国证监会业务检查方面的内容有()。A:作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B:在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C:担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
D:是否按规定接受包销或承销金额答案：A,B,C,D解析：题中四个选项均是中国证监会业务检查的内容。 -
第4题：
与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的机构、制度与人员检查的内容。()答案：错解析：与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的业务检查内容。 -
第5题：
上市公告书是____在股票上市前向公众公告____有关事项的信息披露文件。()A:发行人，发行与上市
B:承销商，上市
C:承销商，发行与上市
D:发行人，上市答案：A解析：上市公告书是指发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。 -
第6题：
下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露
③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开
④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作A.①②
B.③④
C.①②③
D.①②③④答案：C解析：中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可法刊登招股意向书，启动发行工作。 -
第7题：
在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。
- A、查阅发行人信息披露工作制度
- B、查阅发行人信息披露记录和档案
- C、查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录
- D、对发行人负责信息披露的人员进行访谈
- E、查阅发行人的财务状况
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。
- A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
- B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- C、公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
- D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
正确答案:C,D -
第9题：
单选题下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
正确答案： A解析： 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 -
第10题：
单选题（）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下列说法中错误的是（ ）。A公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
B主承销商是信息披露的第一责任人
C主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
D中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时
正确答案： D解析： -
第12题：
单选题《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．公司债券主要发行条款Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。 -
第13题：
（ ）应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。
A．承销团
B．发行人
C．发行人律师
D．主承销商
正确答案：B
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第14题：
下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第31条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。 -
第15题：
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金
C:与发行人的关联关系是否充分披露
D:是否按规定的程序承销企业债券答案：A,B,C,D解析：A、B、C、D选项均属于中国证监会对辖区内的证券公司进行承销业务现场业务检查的内容。 -
第16题：
中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。A:真实性
B:准确性
C:合理性
D:完整性答案：A,B,D解析：中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其中包括：作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性是否进行了核查，是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。 -
第17题：
信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。()答案：对解析：信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。本题说法正确。 -
第18题：
（）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B -
第19题：
在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。
- A、注册资本
- B、净资本
- C、总资产
- D、净资产
正确答案:D -
第20题：
单选题中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（ ）进行核查。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．合理性Ⅳ．完整性AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。 -
第21题：
单选题下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列说法错误的是（ ）。A公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
B主承销商是信息披露的第一责任人
C主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
D中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（ ）。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书Ⅱ.交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露Ⅲ.交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开Ⅳ.中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作AⅠ.Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：