以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。()

题目
以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。()

相似考题

1.以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

2.以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )

3.下列关于债券发行方式的说法，错误的是（ ）。A．定向发行属直接发行B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D．根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)

4.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，承销人应为金融机构，其注册资本不低于3亿元人民币。（ ）

更多“以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。()”相关问题

  • 第1题：

    首次公开发行的股票采用代销方式的，股票发行失败后，主承销商应当（ ）。 A．协助发行人按照发行价返还股票认购人 B．协助主承销商组织承销活动 C．协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 D．按照发行价并加算银行存款利息返还股票认购人


    正确答案：C
    首次公开发行的股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第2题：

    发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（ ）。

    A．定向发行

    B．私募发行

    C．招标发行

    D．承购包销


    正确答案：C

  • 第4题：

    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是（）。

    A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
    B、金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
    C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
    D、以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议

    答案：A
    解析：
    A项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》（中国人民银行公告
    〔2009〕第6号）第4条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》。
    B项，第3条规定，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。
    C项，第5条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
    D项，第8条第2款规定，以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。

  • 第5题：

    下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。

    Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元

    Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售

    Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败

    Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级

    Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元

    A、Ⅱ,V
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅰ项，《证券公司债券管理暂行办法》第二十一条第一款规定，公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。同办法第二十八条第一款规定，定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。Ⅳ项，定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。Ⅴ项，《证券公司债券管理暂行办法》第七条第二项规定，证券公司公开发行债券，最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；同办法第八条规定，证券公司定向发行债券，最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。ⅡⅢ两项参见《证券公司债券管理暂行办法》第十五条和第二十条规定。

  • 第6题：

    发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的方式有()。

    A:协议承销
    B:代理承销
    C:委托代销
    D:招标承销

    答案：A,D
    解析：
    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

  • 第7题：

    发行人委托承销商代为发行金融债券的方式是（　　）。

    A.直接发行
    B.公募
    C.间接发行
    D.直接公募

    答案：C
    解析：
    间接发行是指发行人委托承销商代为发行金融债券，各国绝大多数金融机构发行债券多选择这种发行方式；直接发行是指发行人不通过承销商而直接发行金融债券；公募是指发行人向社会公开发行金融债券，投资者的身份不受限制；直接公募是指发行人以公募方式直接发行金融债券。

  • 第8题：

    按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。

    • A、是否有中介机构（证券承销商）协助
    • B、发行与认购的方式
    • C、对象
    • D、不同发行目的

    正确答案:A

  • 第9题：

    下面（）属于国内银行间市场债券发行的发行方式。

    • A、招标发行，承销团和分销团投标认购
    • B、竞争与非竞争招标相结合招标方式
    • C、非定向协议发行，全体成员自愿认购
    • D、协议定向发行，投资人直接认购
    • E、招标发行，承销团投标认购

    正确答案:B,C,D,E

  • 第10题：

    （）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

    • A、定向投资人
    • B、个人投资者
    • C、机构投资者
    • D、政府投资者

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    下面（）属于国内银行间市场债券发行的发行方式。
    A

    招标发行，承销团和分销团投标认购

    B

    竞争与非竞争招标相结合招标方式

    C

    非定向协议发行，全体成员自愿认购

    D

    协议定向发行，投资人直接认购

    E

    招标发行，承销团投标认购


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融债券的发行方式有哪几种？（）
    A

    市场化发行;

    B

    协议发行;

    C

    商业银行主承销发行;

    D

    定向发行


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

    B．承购包销又称私募发行

    C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

    D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。（ ）


    正确答案：×
    以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。

  • 第15题：

    下列关于债券发行方式的说法中不正确的是()。

    A:定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
    B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
    C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
    D:根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标

    答案：D
    解析：
    D项，根据中标规则不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。

  • 第16题：

    证券公司发行债券，符合下列( )条件的，发行人可免子信用评级、提供担保和聘请债权代理人。

    Ⅰ.期限不超过3年

    Ⅱ.属于定向发行

    Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让

    Ⅳ.拟认购人书面同意

    Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。上述债券只能通过协议转让的方式进行转让。转让双方应当在协议中就该债券的转让限制和风险分别作出明确的书面提示和认可。

  • 第17题：

    以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。()


    答案：错
    解析：
    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。

  • 第18题：

    下列属于金融债券发行方式的有( )。

    A.间接公募，即发行人委托承销商以公募方式向社会公开发行
    B.行政性发行，即发行人在有关政府部门的支持下强制发行
    C.公募，即发行人向社会公开发行
    D.私募，即发行人向特定的投资者直接发行
    E.间接发行，即发行人委托承销商代为发行

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    金融债券的发行方式主要有私募、公募、直接发行、间接发行、直接公募、间接公募和行政性发行。

  • 第19题：

    在发行方式上，企业首先找愿意进行（）的主承销商，由主承销商负责安排发行事项，发行对象是银行间债券市场的机构投资者，价格由招投标和簿记建档的方式决定。

    • A、债券承销
    • B、债券注销
    • C、债券出售
    • D、债券接管

    正确答案:A

  • 第20题：

    发行人不通过承销商直接发行金融债券的发行方式是（）

    • A、私募发行
    • B、公募发行
    • C、直接发行
    • D、间接发行

    正确答案:C

  • 第21题：

    金融债券的发行方式有哪几种？（）

    • A、市场化发行;
    • B、协议发行;
    • C、商业银行主承销发行;
    • D、定向发行

    正确答案:A,D

  • 第22题：

    单选题
    发行人不通过承销商直接发行金融债券的发行方式是（）
    A

    私募发行

    B

    公募发行

    C

    直接发行

    D

    间接发行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。
    A

    是否有中介机构（证券承销商）协助

    B

    发行与认购的方式

    C

    对象

    D

    不同发行目的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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