中国证监会业务检查方面的内容有()。A:作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B:在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C:担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露D:是否按规定接受包销或承销金额

题目
中国证监会业务检查方面的内容有()。

A:作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B:在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C:担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
D:是否按规定接受包销或承销金额
相似考题

1.主承销商应该通过中国证监会指定的报刊披露的情况有( )。（1分）A．上市公司增发股票信息的披露B．上市公司配股信息披露C．发行人历次筹资数量D．本次发行的总费用

2.发行人应披露律师、主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的真实性所发表的意见。此题为判断题(对，错)。

3.中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄漏D．是否按规定接受包销或承销金额

4.在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了查．（1分）A．真实性B．准确性C．合理性D．完整性

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
题中四个选项均是中国证监会业务检查的内容。
更多“中国证监会业务检查方面的内容有()。A:作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整B:在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小C:担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露D:是否按规定接受包销或承销金额”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。

    A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

    B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

    C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

    D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理


    正确答案：CD

  • 第2题：

    ()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

    A:比例包销
    B:代销
    C:全额包销
    D:余额包销

    答案：C
    解析：
    全额包销是由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险；余额包销是指当投资者实际认购总额低于预定发行额时，未出售的证券由承销商负责认购，并在约定时间向发行人支付全部证券款项。

  • 第3题：

    上市公司配股发行价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。

    A、中国证监会
    B、主承销商和发行人协商
    C、发行人
    D、主承销商

    答案：B
    解析：
    B
    配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。

  • 第4题：

    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。

    A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
    B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金
    C:与发行人的关联关系是否充分披露
    D:是否按规定的程序承销企业债券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D选项均属于中国证监会对辖区内的证券公司进行承销业务现场业务检查的内容。

  • 第5题：

    在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

    A:真实性
    B:准确性
    C:合理性
    D:完整性

    答案：A,B,D
    解析：
    现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

  • 第6题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
    B.主承销商是信息披露的第一责任人
    C.主承销商必须诚实守信.勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
    D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实.准确.完整.及时

    答案：B
    解析：
    发行人是信息披露的第一责任人。B选项错误。

  • 第7题：

    下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
    B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
    C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
    D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

    答案：D
    解析：
    发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。

  • 第8题：

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）

    • A、发行人基本情况
    • B、公司债券主要发行条款
    • C、发行人是否履行了规定的内部决策程序
    • D、对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
    • E、发行人存在的主要风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第10题：

    下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    问答题
    根据本题要点(4)所述内容，A公司拟发行的股票由E承销商包销是否符合规定?并说明理由。其承销期限和包销方式是否符合规定?并说明理由。

    正确答案：
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．公司债券主要发行条款Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。

  • 第13题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第14题：

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（）。
    Ⅰ．公司债券主要发行条款
    Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序
    Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见
    Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺
    Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第15题：

    下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
    Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
    Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
    Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
    Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第31条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

  • 第16题：

    中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

    A:真实性
    B:准确性
    C:合理性
    D:完整性

    答案：A,B,D
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，其中包括：作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性是否进行了核查，是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

  • 第17题：

    包销与代销的区别包括（ ）。
    Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
    Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
    Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
    Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。

  • 第18题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
    B.主承销商是信息披露的第一责任人
    C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
    D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时

    答案：B
    解析：
    本题考查企业债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人是信息披露的第一责任人。B选项错误。

  • 第19题：

    在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。

    • A、查阅发行人信息披露工作制度
    • B、查阅发行人信息披露记录和档案
    • C、查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录
    • D、对发行人负责信息披露的人员进行访谈
    • E、查阅发行人的财务状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    • A、及时
    • B、完整
    • C、真实
    • D、准确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    （）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

    • A、余额包销
    • B、混合推销
    • C、尽力推销
    • D、全额包销

    正确答案:C

  • 第22题：

    中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

    • A、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
    • B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
    • C、公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
    • D、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行核查。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．合理性Ⅳ．完整性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

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