中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。A:真实性 B:准确性 C:合理性 D:完整性

题目
中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

A:真实性
B:准确性
C:合理性
D:完整性
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1.信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 （ ）

2.主承销商应该通过中国证监会指定的报刊披露的情况有( )。（1分）A．上市公司增发股票信息的披露B．上市公司配股信息披露C．发行人历次筹资数量D．本次发行的总费用

3.在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了查．（1分）A．真实性B．准确性C．合理性D．完整性

4.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上。（ ）

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  • 第1题：

    保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有( )。

    A．已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查

    B．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

    C．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    D．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异


    正确答案：ABC
    73. ABC【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十三条第四项规定，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可，不要求不存在任何差异。

  • 第2题：

    对发行人披露的信息存在重大质疑需要进一步核查的具体情形不包括()。

    A.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

    B.根据发行申请文件披露的信息，对发行人是否符合发行条件明显存疑，需要进一步核实

    C.发现发行人申请文件涉嫌违法违规

    D.发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复


    答案：D

  • 第3题：

    （2014年6月）保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（ ）

    A.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
    B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
    C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    D.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
    E.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
    Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
    Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
    Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
    Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第31条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

  • 第5题：

    与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的机构、制度与人员检查的内容。()


    答案：错
    解析：
    与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的业务检查内容。

  • 第6题：

    信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。()


    答案：对
    解析：
    信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。本题说法正确。

  • 第7题：

    下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
    ①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
    ②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露
    ③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开
    ④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作

    A.①②
    B.③④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可法刊登招股意向书，启动发行工作。

  • 第8题：

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）

    • A、发行人基本情况
    • B、公司债券主要发行条款
    • C、发行人是否履行了规定的内部决策程序
    • D、对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见
    • E、发行人存在的主要风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    在债务融资工具申请注册前，主承销商需通过（）等途径，了解发行人是否建立了信息披露制度、是否能够按照相关规则指引要求履行信息披露的义务、是否配备了专门负责信息披露的人员等，并帮助发行人完善相关制度流程。
    A

    查阅发行人信息披露工作制度

    B

    查阅发行人信息披露记录和档案

    C

    查阅发行人与信息披露相关的违法或违规记录

    D

    对发行人负责信息披露的人员进行访谈

    E

    查阅发行人的财务状况


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
    A

    发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

    B

    发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

    C

    发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

    D

    发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊


    正确答案： A
    解析： 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

    B

    主承销商是信息披露的第一责任人

    C

    主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查

    D

    中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（  ）。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书Ⅱ.交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露Ⅲ.交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开Ⅳ.中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会业务检查方面的内容有（ ）。

    A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整

    B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小

    C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄漏

    D．是否按规定接受包销或承销金额


    正确答案：ABCD
    熟悉中国证监会业务检查方面的内容，题干中四个选项均符合要求。

  • 第14题：

    保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（　　）

    A.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
    B.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
    C.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    D.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
    E.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第15题：

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（）。
    Ⅰ．公司债券主要发行条款
    Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序
    Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见
    Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺
    Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》（2015年修订），公开发行公司债券申请文件目录的第三章中介机构关于本次公司债券发行的文件中，主承销商核查意见的主要内容应当包括：①发行人基本情况；②公司债券主要发行条款；③发行人是否履行了规定的内部决策程序；④对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见；⑤发行人存在的主要风险；⑥主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺；⑦主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见；⑧发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见（适用于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的发行人）；⑨中国证监会要求的其他内容。核查意见应当由主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人及其他成员签字，加盖主承销商公章并注明签署日期。

  • 第16题：

    中国证监会业务检查方面的内容有()。

    A:作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
    B:在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
    C:担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
    D:是否按规定接受包销或承销金额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均是中国证监会业务检查的内容。

  • 第17题：

    上市公告书是____在股票上市前向公众公告____有关事项的信息披露文件。()

    A:发行人，发行与上市
    B:承销商，上市
    C:承销商，发行与上市
    D:发行人，上市

    答案：A
    解析：
    上市公告书是指发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

  • 第18题：

    在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

    A:真实性
    B:准确性
    C:合理性
    D:完整性

    答案：A,B,D
    解析：
    现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

  • 第19题：

    （）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第20题：

    保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（　　）进行核查。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．合理性Ⅳ．完整性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

  • 第22题：

    单选题
    （）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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