融资融券业务的监管包括( )。A:证券公司的监管 B:证券交易所的监管 C:客户查询 D:信息公告

题目
融资融券业务的监管包括( )。

A:证券公司的监管
B:证券交易所的监管
C:客户查询
D:信息公告
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1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

2.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（ ）

3.融资融券业务的监管包括( )。A．登记结算机构的监管B．客户信用资金存管银行的监管C．客户查询D．交易所的监管

4.业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）

参考答案和解析
答案：B,C,D
解析：
融资融券业务的监管包括证券交易所的监管、登记结算机构的监管、客户信用资金存管银行的监管、客户查询、信息公告和监管机构的监管。包含BCD三项。
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  • 第1题：

    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )（1分）

    A．财务状况良好

    B．合规状况良好

    C．有完善的融资融券业务管理制度

    D．有完善的融资融券业务实施方案


    正确答案：ABCD
    95. ABCD【解析】《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第2题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    融资融券业务的监管包括（ ）。

    A．证券公司的监管

    B．证券交易所的监管

    C．客户查询

    D．信息公告


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:5%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第6题：

    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。

    A:财务状况良好
    B:合规状况良好
    C:有完善的融资融券业务管理制度
    D:有完善的融资融券业务实施方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第7题：

    证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。

    A:融资融券业务实施方案
    B:融资融券业务内部管理制度
    C:中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证
    D:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司申请融资融券交易权限需向交易所提交书面申请报告及以下材料：①中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件；②融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；③负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；④证券交易所要求提交的其他材料。

  • 第8题：

    根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括()。

    A:当事人姓名、住所等相关信息
    B:约定融资融券特定的财产信托关系
    C:约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
    D:融资融券交易的主要业务操作环节

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入十国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同（简称合同）。合同应自证券公司统一制定、保管和与客户签订。ABCD四项均属于该合同应载明的事项。

  • 第9题：

    证券金融公司的职责包括（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。

  • 第10题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。

    • A、独立运行原则
    • B、集中管理原则
    • C、合法合规原则
    • D、岗位分离原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    融资融券业务的特别风险包括（）。

    • A、投资风险放大
    • B、强制平仓风险
    • C、融资融券成本增加的风险
    • D、通知送达风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于融资融券业务说法中，正确的是( )．

    A．融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易大大提高证券市场的效率

    B．融资融券有利于提高监管的有效性

    C．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用

    D．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵


    正确答案：ABCD
    115. ABCD【解析】融资融券业务的推出是加深我国证券市场基本制度建设的一项重要举措，其积极影响主要表现在以下几个方面：①融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场“单边市”现状；②融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易，大大提高证券市场的效率；③融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给；④融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率；⑤融资融券有利于提高监管的有效性。然而，融资融券在促进市场完善、提高市场有效性的同时，也带来一定的风险。主要表现在：①融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；③融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。

  • 第14题：

    融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第17题：

    融资融券业务的风险体现在（ ）。
    A.融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
    B.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
    C.融资融券业务增强了证券市场的流动性
    D.融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁


    答案：A,B,D
    解析：
    助涨助跌作用体现在证券市场存在越涨越买，越跌越卖的特征，也就是常说的追涨杀跌现象。融资融券业务引入信用交易，投资者可以通过融资或者融券来进行操作， 对标的证券具有助涨助跌的作用。该业务通过引入信用交易而具有杠杆效应，使得投机资金操 纵市场变得更加容易。融资融券是一种信用交易，实行保证金制度，加剧了证券市场的动荡。

  • 第18题：

    融资融券业务的监管包括（ ）。
    A.证券交易所的监管 B.证券登记结算机构的监管
    C.客户查询 D.信息公告


    答案：A,B,C,D
    解析：
    融资融券业务的监管包括：（1）证券交易所的监管；（2）证券登记结算机构的监管；(3)客户信用资金存管指定商业银行的监管；(4)客户查询；（5）信息公告；（6）监管机构的监管。

  • 第19题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

  • 第20题：

    证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（）。
    Ⅰ．强制平仓的客户数量
    Ⅱ．对全体客户的融资融券余额
    Ⅲ．融资融券业务盈亏情况
    Ⅳ．对前二十名客户的融资融券余额

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，证券公司应当在每月结束后报告对全体客户和前10名客户的融资融券余额。

  • 第21题：

    融资融券合同包括以下哪些内容？（）

    • A、信用账户的开立与注销
    • B、授信额度与可用融资融券额度模式
    • C、强制平仓及债务追偿
    • D、融资融券交易的业务操作
    • E、权益处理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ

    C

    I、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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