证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用账户，该账户名称为（）A:“证券公司名称—资产托管机构名称客户名称”B:“定向资产管理计划名称”C:“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”D:“客户名称”

题目
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用账户，该账户名称为（）

A:“证券公司名称—资产托管机构名称客户名称”
B:“定向资产管理计划名称”
C:“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
D:“客户名称”
相似考题

1.证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）

2.证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )

3.证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。（ ）

4.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）

更多“证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用账户，该账户名称为（）”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．商务部


    正确答案：B
    52.B【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

  • 第2题：

    证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用．

  • 第3题：

    定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。（ ）


    正确答案：A
    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。

  • 第4题：

    专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转托管或者转指定。（ ）


    正确答案：×
    专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。

  • 第5题：

    证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。()


    正确答案：×

  • 第6题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
    B:自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
    C:证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
    D:证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

    答案：A,C
    解析：
    自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务，B选项说法错误。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案，D选项说法错误。正确答案为AC选项。

  • 第7题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:商务部

    答案：B
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

  • 第8题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
    A. 3 B. 5
    C. 10 D. 15


    答案：A
    解析：
    证券公司在从事定向资产管理业务中， 应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

  • 第9题：

    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管 理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
    A. “客户名称”
    B. “定向资产管理计划名称”
    C. “证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
    D. “证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”


    答案：A
    解析：
    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用 定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用 证券账户进行标识。

  • 第10题：

    下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第11题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

    • A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
    • B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
    • C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
    • D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
    A

    证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

    B

    证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    C

    证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    D

    证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易


    正确答案： D
    解析： 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第13题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。


    正确答案：×
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  • 第14题：

    证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。（ ）


    正确答案：×
    B。证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。

  • 第15题：

    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立，不得由其客户普通账户转换而来。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当通过（ ）为客户提供资产管理服务。

    A．公司的账户

    B．该客户的账户

    C．公司的资产管理权证

    D．该客户的资产管理权证


    正确答案：B

  • 第17题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
    A. “客户名称”
    B. “定向资产管理计划名称”
    C. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”
    D. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称’’


    答案：A
    解析：
    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。

  • 第19题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    答案：B
    解析：
    ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第20题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

  • 第21题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:商务部

    答案：B
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

  • 第22题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    判断题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

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