业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。()

题目
业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。()

相似考题

1.分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度

2.（ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A．业务执行部门B．业务决策部门C．董事会D．分支机构

3.下列关于设立客户开户编码和交易编码的说法中，正确的是（ ）。 A.由期货交易所为客户设立开户编码和交易编码 B.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的交易编码 C.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的开户编码 D.由期货公司为客户设立开户编码，由期货交易所为客户设立交易编码

4.证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。（ ）

参考答案和解析
答案：错
解析：
分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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  • 第1题：

    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。

    A:收取保证金
    B:具体客户授信额度的确定
    C:制定融资融券合同的标准文本
    D:客户征信

    答案：A,D
    解析：
    分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责：①客户征信；②签约；③开户；④保证金收取；⑤交易执行等业务操作。BC两项属于公司总部的权责范畴。

  • 第2题：

    证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

    A:证券公司分支机构
    B:证券公司总部
    C:董事会
    D:业务执行部门

    答案：B
    解析：
    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

  • 第3题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（　　）


    答案：对
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定。

  • 第4题：

    期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第5题：

    以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。
    1、由部门负责人确定融资融券业务的总规模
    2、业务决策机构确定对具体客户的授信额度
    3、业务执行部门确定单一客户的授信额度
    4、分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

    A.1、2、3
    B.1、3、4
    C.1、2、4
    D.1、2、3、4

    答案：D
    解析：
    证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。 1．董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
    2．业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
    3．业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
    4．分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第6题：

    证券公司分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等业务事项。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

    B

    证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离

    C

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

    D

    在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作


    正确答案： B
    解析： 根据证券公司自营业务内部控制相关规定，证券公司应防止自营业务与受托投资管理业务混合操作，故D项错误。

  • 第8题：

    单选题
    以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（  ）。Ⅰ．由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ．业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ．业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ．分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

    B

    董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种

    C

    自营业务部门为自营业务的执行机构

    D

    自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（  ）。
    A

    中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码

    B

    中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整

    C

    期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理

    D

    期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（  ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
    A

    光盘备份

    B

    打印文件

    C

    客户签名确认文件

    D

    电子文档


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是()。

    A:确定对单一客户和单一证券的授信额度
    B:制定融资融券合同的标准文本
    C:客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
    D:确定对具体客户的授信额度

    答案：C
    解析：
    A属于业务决策机构负责的内容；BD两项属于业务执行部门负责的内容。

  • 第14题：

    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
    A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定
    C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信


    答案：A,D
    解析：
    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第15题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照监控中心、规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第16题：

    以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。
    ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模
    ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度
    ③业务执行部门确定单一客户的授信额度
    ④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查融资融券业务的决策授权体系。由董事会确定融资融券业务的总规模。业务执行机构确定对具体客户的授信额度。业务决策部门确定单一客户的授信额度。分支机构不可自行决定客户的开户、保证金收取。

  • 第17题：

    下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
    • B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
    • C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
    • D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作

    正确答案:D

  • 第18题：

    县级行社在农信商票系统业务运行中承担哪些职责（）

    • A、熟悉农信商票系统相关业务功能，掌握农信商票系统各项业务管理办法、操作规程，详细制订业务操作、管理及运营等有关制度和办法
    • B、负责机构企业客户开户的申请、受理、培训以及客户信息维护
    • C、负责客户及银行同业授信额度的维护及管理
    • D、负责客户保证金账户管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    县级行社在农信商票系统业务运行中承担哪些职责（）
    A

    熟悉农信商票系统相关业务功能，掌握农信商票系统各项业务管理办法、操作规程，详细制订业务操作、管理及运营等有关制度和办法

    B

    负责机构企业客户开户的申请、受理、培训以及客户信息维护

    C

    负责客户及银行同业授信额度的维护及管理

    D

    负责客户保证金账户管理


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（　　）［2012年5月真题］
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定。

  • 第21题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他客户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在融资融券业务中，分支机构具体负责客户的业务操作有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．签约Ⅱ．开户Ⅲ．征信Ⅳ．保证金收取
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构”的架构设立和运行。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第23题：

    多选题
    受理保证金关联业务的客户部门应履行以下职责（）
    A

    负责受理客户业务申请，识别客户身份。客户部门应根据“了解你的客户”原则，审核留存客户身份识别资料，向客户出具保证金相关业务通知书，明确收取、释放或优先受偿保证金的金额、合同编号、业务编号、事由等具体事项。

    B

    负责按业务种类登记业务台账，逐笔列明收取保证金的客户名称、合同编号或业务编号、保证金账号及金额等要素。

    C

    保证金所担保的业务终止后，负责及时通知保证金开户行对该保证金账户做销户处理

    D

    在受理有权机关强制扣划业务时，负责确认保证金所担保的业务合同履行情况，依据相关法律法规向有权机关和开户行明确保证金能否扣划


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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