关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

题目
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）

A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地
相似考题

1.深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有()．A．对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求B．对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求C．对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份D．对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份

2.我国将在()进行股票发行注册制试点。A、上海证券交易所主板市场B、上海证券交易所科创板市场C、深圳证券交易所创业板市场D、深圳证券交易所中小企业板市场

3.关于我国证券投资基金场内证券交易市场，下列说法正确的是（ ）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制 B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制 C.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制 D.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

4.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
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  • 第1题：

    根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户选择分类管理。

    A:资金规模
    B:收到深圳证券交易所警示次数
    C:交易活跃程度
    D:异常交易行为发生频率

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。证券公司应根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

  • 第2题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）

    A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
    B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

    答案：A
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第3题：

    （ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

    A.《证券投资基金法》
    B.《证券期货投资者适当性管理办法》
    C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
    D.《证券公司监督管理条例》

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的意义。

  • 第4题：

    股票交易的创业板市场和中小板市场的公司均只在深圳证券交易所上市交易。()


    答案：错
    解析：
    中国大陆有上海证券交易所和深圳证券交易所两个交易市场。中国大陆主板市场的公司在上海证券交易所和深圳证券交易所两个市场上市，而创业板和中小板市场的公司均只在深圳证券交易所上市。

  • 第5题：

    我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。

    • A、上海证券交易所；深圳证券交易所
    • B、深圳证券交易所；上海证券交易所
    • C、深圳证券交易所；深圳证券交易所
    • D、上海证券交易所；上海证券交易所

    正确答案:C

  • 第6题：

    2004年5月，中国证监会正式批准深圳证券交易所设立（　）。

    • A、主板市场
    • B、创业板市场
    • C、二板市场
    • D、中小企业板市场

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    2004年经国务院批准，深圳证券交易所开设“（）”，作为建立创业板市场的过渡性尝试。
    A

    第三板市场

    B

    第四板市场

    C

    中小企业板

    D

    主板市场


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券期货投资者适当性管理办法》

    C

    《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    问答题
    创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些？

    正确答案： 创业板投资者适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同，分别设置了不同的“准入”要求：（1）具有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，两个交易日后开通交易权限；（2）未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，五个交易日后才能开通交易权限。创业板的适当性管理要求并不是一个简单的“门槛”概念，除对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排，还对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易行为规范等提出了要求。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是()。
    A

    创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

    B

    由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

    C

    高科技企业更易于在主板上市

    D

    主板市场上市条件比较低


    正确答案： A
    解析： 创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场，相比于主板市场，创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较低。 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板市场。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于中国证券登记结算有限公司的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.是我国的证券登记结算机构Ⅱ.该公司在上海和深圳各设一家分公司Ⅲ.上海分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务Ⅳ.深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是(    )。
    A

    创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

    B

    由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

    C

    高科技企业更易于在主板上市

    D

    主板市场上市条件比较低


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户，深圳证券交易所应当采取以下处理措施()

    A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
    B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易
    C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
    D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

    答案：A,D
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应当采取以下处理措施：①对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；②对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。

  • 第14题：

    下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。

    A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
    B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
    C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
    D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义：
    （1） 为投资者适当性管理提供了统一的标尺。
    （2） 压缩了监管套利的空间。
    （3） 从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一

  • 第15题：

    关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（　　）。

    A．为中小企业提供直接融资平台
    B．在深圳证券交易所设立
    C．是分步推进创业板市场的重要步骤
    D．企业上市的基本条件明显低于主板市场

    答案：D
    解析：
    D项，中小企业板块暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险。

  • 第16题：

    创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些？


    正确答案:创业板投资者适当性管理制度针对个人投资者交易经验的不同，分别设置了不同的“准入”要求：（1）具有两年以上（含两年）交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，两个交易日后开通交易权限；（2）未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，五个交易日后才能开通交易权限。创业板的适当性管理要求并不是一个简单的“门槛”概念，除对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排，还对证券公司持续做好客户后续服务、风险教育和交易行为规范等提出了要求。

  • 第17题：

    2004年经国务院批准，深圳证券交易所开设“（）”，作为建立创业板市场的过渡性尝试。

    • A、第三板市场
    • B、第四板市场
    • C、中小企业板
    • D、主板市场

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    我国证券市场的主板市场包括()。 Ⅰ.上海证券交易所 Ⅱ.创业板市场 Ⅲ.深圳证券交易所 Ⅳ.中小板块
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 上海证券交易所和深圳证券交易所、中小板块是我国证券市场的主板市场。

  • 第19题：

    单选题
    下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（　　）。[2018年3月真题]
    A

    银行间债券市场

    B

    深圳证券交易所创业板

    C

    全国中小企业股份转让系统

    D

    深圳证券交易所中小板


    正确答案： C
    解析：
    2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

  • 第20题：

    判断题
    股票交易的创业板市场和中小板市场的公司均只在深圳证券交易所上市交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    我国中小企业板块市场设立在（  ），创业板市场设立在（  ）。
    A

    上海证券交易所；深圳证券交易所

    B

    深圳证券交易所；上海证券交易所

    C

    深圳证券交易所；深圳证券交易所

    D

    上海证券交易所；上海证券交易所


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（  ）。
    A

    银行间债券市场

    B

    深圳证券交易所创业板

    C

    全国中小企业股份转让系统

    D

    深圳证券交易所中小板


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （  ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券期货投资者适当性管理办法》

    C

    《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： B
    解析：

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