定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。 （ ）
题目
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第1题：
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第2题：
37 ． 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 ( )
正确答案：√
37 ． 【答案】 A
【 解析 】 定向资产管理业务的投资范围包括股票 、 债券 、 证券投资基金 、 集合资产管理计划 、 央行票据 、 短期融资券 、 资产支持证券 、 金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 -
第3题：
定向资产管理业务的投资范围包括()。A:资产支持证券
B:集合资产管理计划
C:保险
D:债券答案：A,B,D解析：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 -
第4题：
定向资金管理业务的投资范围包括()。A:证券投资基金
B:集合资产管理计划
C:金融衍生品
D:央行票据答案：A,B,C,D解析：定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。 -
第5题：
下列说法中错误的有（ ）。
A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算
C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务答案：A,B,D解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型诬券投资基金、在诬券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；不同集合资产管理计划的资产相互独立，应单独设置账户，独立核算、分账管理；证券公司不得以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。 -
第6题：
资产管理业务的投资范围包括（ ）。A.期货、期权及其他金融衍生品
B.股票、债券、证券投资基金
C.集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等
D.中国证监会认可的其他投资品种答案：A,B,C,D解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条，资产管理业务的投资范围包括：(1)期货、期权及其他金融衍生品；(2)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；(3)中国证监会认可的其他投资品种。故本题答案为ABCD。
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第7题：
证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划
B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划
C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托答案：D解析：证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。 -
第8题：
李先生计划投资某限定性券商集合资产管理计划，下列()不是限定性集合资产管理计划的投资方向。A:国家重点建设债券
B:股票等权益类证券
C:短期货币掉期业务
D:上市的企业债券答案：C解析： -
第9题：
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？
正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。 -
第10题：
期货公司从事资产管理业务的投资范围不包括（）。
- A、期货、期权及其他金融衍生品
- B、股票、债券、证券投资资金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券
- C、中国证监会认可的其他投资品种
- D、直接投资于国际贸易转运
正确答案:D -
第11题：
多选题资产管理业务的投资范围包括（）A期货.期权及其他金融衍生品
B股票.债券.证券投资基金
C集合资产管理计划.央行票据
D短期融资券.资产支持证券等
正确答案： D,C解析： -
第12题：
多选题根据《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会“第81号令”），期货公司资产管理业务的投资范围包括（）A期货、期权及其他金融衍生品
B证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等
C股票、债券
D中国证监会认可的其他投资品种
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第13题：
定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。 A．证券投资基金 B．集合资产管理计划 C．资产支持证券 D．金融衍生品
正确答案：ABCD
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。 -
第14题：
定向资产管理业务的投资范围包括：( )。
A、 集合资产管理计划份额
B、 央行票据
C、 短期融资券
D、 资产支持证券
正确答案：ABCD
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第15题：
证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。
A.对赔偿客户投资损失做出承诺
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资答案：D解析：证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户 委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融 资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 -
第16题：
下列说法正确的是()。A:证券公司开展资产管理业务，应自言户自行承担投资风险
B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户，并与自有资产相互独立
D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券答案：A解析：B项，证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；C项，不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理；D项，限定性集合资产管理计划的资产也可以投资于信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划的资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产时，不得超过该计划资产净值的20%。 -
第17题：
资产管理业务的投资范围包括（ ）A.期货.期权及其他金融衍生品
B.股票.债券.证券投资基金
C.集合资产管理计划.央行票据
D.短期融资券.资产支持证券等答案：A,B,C,D解析：资产管理业务的投资范围包括：一是期货.期权及其他金融衍生品；二是股票.债券.证券投资基金.集合资产管理计划.央行票据.短期融资券.资产支持证券等；三是中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。 -
第18题：
证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。
Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ
C． Ⅰ、Ⅳ
D． Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 -
第19题：
下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%答案：D解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。 -
第20题：
客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）
- A、现金
- B、股票
- C、债券
- D、证券投资基金份额
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
定向资产管理业务的投资范围包括（）。
- A、证券投资基金
- B、集合资产管理计划
- C、资产支持证券
- D、金融衍生品
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
根据《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会“第81号令”），期货公司资产管理业务的投资范围包括（）
- A、期货、期权及其他金融衍生品
- B、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等
- C、股票、债券
- D、中国证监会认可的其他投资品种
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
多选题资产管理业务的投资范围包括（ ）。A期货、期权及其他金融衍生品
B股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划
C央行票据、短期融资券、资产支持证券
D中国证监会认可的其他投资品种
正确答案： C,B解析： 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条第一款规定。