专用证券账户由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转托管或者转指定。()

题目
专用证券账户由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转托管或者转指定。()

相似考题

1.客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（ ）

2.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外． ( )

3.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户，但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。 ( )

4.证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。（ ）

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  • 第1题：

    代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。

    A．客户自己

    B．证券交易所

    C．证券公司

    D．代理人


    正确答案：C
    6．C【解析】代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。

  • 第2题：

    证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结 算机构申请。 A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人


    正确答案：C
    熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。

  • 第3题：

    定向资产管理合同失效、被撤消、解除或终止后，证券公司应向证券登机结算机构申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理客户向证券登记机构申请保留专用证券账户。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转托管或者转指定。（ ）


    正确答案：×
    专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。

  • 第5题：

    （ ）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通资金交收账户


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。

  • 第6题：

    证券公司应当自专用证券账户办理之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

    A:3
    B:5
    C:10
    D:15

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十九条第五款规定，证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。

  • 第7题：

    证券公司向客户融资融券可以使用（ ）。
    Ⅰ．融资专用资金账户内的资金
    Ⅱ．融资专用资金账户内的证券
    Ⅲ．融券专用证券账户内的证券
    Ⅳ．融券专用证券账户内的资金

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

  • 第8题：

    证券公司向客户融资，只能使用( )。

    A: 融资专用资金账户内的资金
    B: 融资专用资金账户内的证券
    C: 融券专用证券账户内的证券
    D: 融券专用证券账户内的资金

    答案：A
    解析：
    证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，
    只能使用融券专用证券账户内的证券。

  • 第9题：

    （）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

    • A、转融通专用资金账户
    • B、转融通担保资金账户
    • C、转融通资金交收账户
    • D、转融通担保证券账户

    正确答案:C

  • 第10题：

    代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

    • A、客户自己
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、代理人

    正确答案:C

  • 第11题：

    （）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通资金交收账户

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    证券公司向客户融资融券可以使用（）。 I.融资专用资金账户内的资金 Ⅱ.融资专用资金账户内的证券 Ⅲ.融券专用证券账户内的证券 Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
    A

    I、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当自专用证券账户办理之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案．

    A．3

    B．5

    C．10

    D．15


    正确答案：A
    22.A【解析】根据《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十九条第五款规定，证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。

  • 第14题：

    （ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通资金交收账户


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。

  • 第15题：

    专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    （ ）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通资金交收账户


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。

  • 第17题：

    专用证券账户仪供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定。中国证监会批准的除外。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向()代为申请。

    A:证监会
    B:证券交易所
    C:证券业协会
    D:证券登记结算机构

    答案：D
    解析：
    客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

  • 第19题：

    证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。

    A.转融通保证金
    B.证券公司担保账户
    C.专用资金账户
    D.转融通互保基金

    答案：D
    解析：
    证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。

  • 第20题：

    （）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。

    • A、转融通专用资金账户
    • B、转融通担保资金账户
    • C、转融通资金交收账户
    • D、转融通担保证券账户

    正确答案:A

  • 第21题：

    专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    （）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

    • A、转融通专用资金账户
    • B、转融通担保资金账户
    • C、转融通资金交收账户
    • D、转融通担保证券账户

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（  ）。
    A

    转融通保证金

    B

    证券公司担保账户

    C

    专用资金账户

    D

    转融通互保基金


    正确答案： D
    解析：

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