代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。A:客户自己B:证券交易所C:证券公司D:代理人

题目
代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构申请。

A:客户自己
B:证券交易所
C:证券公司
D:代理人
相似考题

1.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后10日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。（ ）

2.结算参与人与其客户的证券划付应当（ ）。A．由结算参与人自己办理B．委托证券交易所代为代理C．委托证券登记结算机构代为办理D．委托证券咨询机构办理

3.在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

4.客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（ ）

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  • 第1题：

    定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后l0日内，证券公司可以根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 （ ）


    正确答案：×
    《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十二条规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。客户已经开立普通证券账户的，专用证券账户不得转换为客户普通证券账户，专用证券账户应当注销。

  • 第2题：

    证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．15 D．30


    正确答案：C
    【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。

  • 第3题：

    担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。（ ）


    正确答案：A
    担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。故本题说法正确。

  • 第4题：

    投资者证券账户卡毁损或遗失，只能向登记结算公司代理机构申请挂失与补办原号码的证券账户卡。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．30


    正确答案：C

  • 第6题：

    担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。()


    答案：对
    解析：
    担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。故本题说法正确。

  • 第7题：

    客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向()代为申请。

    A:证监会
    B:证券交易所
    C:证券业协会
    D:证券登记结算机构

    答案：D
    解析：
    客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

  • 第8题：

    定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、25

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、30

    正确答案:C

  • 第10题：

    （）是指证券公司在与客户签订融资融券合同后，根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名证券账户

    • A、融券专用账户
    • B、信用交易证券交收账户
    • C、客户信用交易担保证券账户
    • D、客户信用证券账户

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

    B

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

    C

    客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

    D

    客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立


    正确答案： D
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

  • 第12题：

    单选题
    定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    25


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。

    A．客户自己

    B．证券交易所

    C．证券公司

    D．代理人


    正确答案：C
    6．C【解析】代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。

  • 第14题：

    法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（ ），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 A．证券结算账户 B．资金结算账户 C．证券交收账户 D．资金交收账户


    正确答案：CD
    【考点】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。

  • 第15题：

    证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结 算机构申请。 A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人


    正确答案：C
    熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。

  • 第16题：

    定向资产管理合同失效、被撤消、解除或终止后，证券公司应向证券登机结算机构申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理客户向证券登记机构申请保留专用证券账户。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证 券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

    A. 5 B. 10
    C. 15 D. 30


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终 止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，或者根据客户要求，代理 客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为普通证券账户，客户应当予以协助。

  • 第18题：

    定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代理 客户向证券登记结箅机构申请注销专用证券账户。
    A. 3 B. 5 C. 10 D. 15


    答案：D
    解析：
    。《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第二十二条第一款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户 向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结 算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。

  • 第19题：

    证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，代理客户向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、30

    正确答案:C

  • 第20题：

    代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

    • A、客户自己
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、代理人

    正确答案:C

  • 第21题：

    （）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

    • A、托管机构，证券登记结算机构
    • B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
    • C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
    • D、证券公司，证券登记结算机构

    正确答案:A

  • 第22题：

    法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

    • A、证券结算账户
    • B、资金结算账户
    • C、证券交收账户
    • D、资金交收账户

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    单选题
    （）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
    A

    托管机构，证券登记结算机构

    B

    证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

    C

    托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

    D

    证券公司，证券登记结算机构


    正确答案： D
    解析： 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，代理客户向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： C
    解析： 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

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