对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的()。A:15%B:45%C:50%D:85%

题目
对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的()。

A:15%
B:45%
C:50%
D:85%
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1.证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（ ）

2.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的(),为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的()。A、50%，10%B、25%，10%C、25%，5%D、50%，5%

3.（ ）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通资金交收账户

4.证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

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  • 第1题：

    在转融通业务的风险控制指标有（ ）。 A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00% B．对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30% C．融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0% D．冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%


    正确答案：ACD
    【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P310。

  • 第2题：

    证券公司为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（ ）个月。

    A.3
    B.6
    C.12
    D.18

    答案：B
    解析：
    证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。

  • 第4题：

    证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、50%
    • D、100%

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。

    • A、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
    • B、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
    • C、证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
    • D、转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。

    • A、转融通担保证券明细账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通担保资金明细账户
    • D、转融通担保资金账户

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    （）用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

    • A、转融通专用资金账户
    • B、转融通担保资金账户
    • C、转融通资金交收账户
    • D、转融通担保证券账户

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    在转融通业务的风险控制指标有（）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    B

    对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%

    C

    融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%

    D

    冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%


    正确答案： A,C
    解析： 掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。

  • 第9题：

    单选题
    证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。
    A

    10%

    B

    15%

    C

    50%

    D

    100%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于转融通业务的说法，错误的有（　　）。Ⅰ．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案Ⅱ．证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金Ⅲ．保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20%Ⅳ．证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案；Ⅲ项，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%；Ⅳ项，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

  • 第11题：

    单选题
    证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（  ）个月。
    A

    3

    B

    6

    C

    12

    D

    18


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于转融通业务说法正确的是（　　）。
    A

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

    B

    证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存

    C

    除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月

    D

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户


    正确答案： C,D
    解析：
    C项，除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

  • 第13题：

    证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

  • 第14题：

    证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、6

    答案：D
    解析：
    证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

  • 第15题：

    证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。
    Ⅰ．对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50％
    Ⅱ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80％
    Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20％
    Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％；②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％；③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。
    2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》冲刺卷（一）
    ◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
    ◇试卷来源：233网校
    下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

  • 第16题：

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    在转融通业务的风险控制指标有（）。

    • A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    • B、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
    • C、融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
    • D、冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    （）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通资金交收账户

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（  ）。Ⅰ．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ．对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ．融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ．充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是(   )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（  ）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标，描述错误的是（　　）。
    A

    净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    B

    对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的60%

    C

    融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

    D

    充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%


    正确答案： A
    解析：
    B项，对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

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