证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。()

题目
证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托。()

相似考题

1.主办券商的代办业务包括( )。A．开立非上市股份有限公司股份转让账户B．受托办理股份转让公司股权确认事宜C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

2.在代办股份转让系统中，一家公司只能委托一家证券公司代办其股份转让业务。( )

3.证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托和全权委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )

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  • 第1题：

    代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。（ ）

    A，正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    代办股份转让主办券商的代办业务包括：向投资者揭示股份转让风险。与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让；开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜等。

  • 第2题：

    在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范围包括（ ）。

    A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书

    B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

    C．受托办理股份转让公司股权确认事宜

    D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息


    正确答案：BD
    向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》对主办券商主办业务的规定。本题正确答案为BD。

  • 第3题：

    股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份包括股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份及非流通股份。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    在代办股份转让中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。（ ）


    正确答案：×
    在代办股份转让系统中，一家公司只能委托一家公司代办其股份转让业务。

  • 第5题：

    根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    代办业务范围代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。


    正确答案：√

  • 第7题：

    关于代办股份转让业务，以下说法正确的有（）

    A:投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理
    B:在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书
    C:股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
    D:股份转让公司已确认的，可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理，委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。BCD三项，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理，股份转让公司的股份持有者办理股份重新登记和托管时，应按规定向办理机构提交有关材料，在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记结算机构.并且托管后方可开始转。

  • 第8题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。

  • 第9题：

    主办券商的代办业务范围包括（ ）。
    A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 *
    B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
    C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理 股份转让业务
    D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调査指定事项


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。主办券商的代办业务范围包括：（1)受托办理股份转让公司 股权确认事宜；（2)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受 投资者委托办理股份转让业务；（3)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查 指定事项；（4)中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第10题：

    主办券商的代办业务包括()。

    A:开立非上市股份有限公司股份转让账户
    B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
    C:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
    D:根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    主办券商的代办业务包括：①开立非上市股份有限公司股份转让账户；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；④根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；⑤中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第11题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

  • 第12题：

    按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

    • A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
    • C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
    • D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

    正确答案:B

  • 第13题：

    下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是( )。

    A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

    B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

    C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

    D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出定


    正确答案：D
    56.D【解析】D项，退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。

  • 第14题：

    证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。（ ）


    正确答案：B
    掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P174。

  • 第15题：

    按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ） A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 C．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定要缴纳手续费 D．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定不用缴纳印花税


    正确答案：BC
    股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行集合竞价配对成交，A项错误。投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。故D项错误。

  • 第16题：

    关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有( )。

    A、 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

    B、 股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

    C、 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

    D、 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    代办股份转让的基本规则

    按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。

    A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交

    B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息

    C．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费

    D．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税


    正确答案：BC

  • 第18题：

    主办券商的代办业务包括()。

    A:开立非上市股份有限公司股份转让账户
    B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
    C:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
    D:根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

    答案：A,B,C
    解析：
    主办券商的代办业务包括：(1)受托办理股份转让公司股权确认事宜。(2)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。(3)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。(4)中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第19题：

    根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有()。

    A:股份转让公司已与证券公司签订委托协议
    B:股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让
    C:代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份
    D:股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让

    答案：A,C,D
    解析：
    根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

  • 第20题：

    根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。

    A:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
    B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
    C:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
    D:根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项

    答案：A,B,D
    解析：
    代办股份转让主办券商的代办业务有：①向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；②受托办理股份转让公司股权确认事宜；③根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；④中国证券业协会许可的其他业务。

  • 第21题：

    按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。

    A:从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
    B:目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
    C:代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务
    D:中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

    答案：A,B
    解析：
    在本题的C项中应是代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；D项中应是中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

  • 第22题：

    按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。
    A.从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
    B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
    C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务
    D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理


    答案：A,B
    解析：
    代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；中国证券业协会依法履行自 律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

  • 第23题：

    代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。


    正确答案:正确

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