关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有(）。A:基金账户开户为每户10元B:企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0.0075%C:B股结算费为成交金额的0.05%D:个人账户余额查询费为每户20元
题目
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有(）。
A:基金账户开户为每户10元
B:企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0.0075%
C:B股结算费为成交金额的0.05%
D:个人账户余额查询费为每户20元
B:企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0.0075%
C:B股结算费为成交金额的0.05%
D:个人账户余额查询费为每户20元
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第1题：
关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。
A、 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B、 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C、 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D、 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
正确答案：BCD
-
第2题：
关于ETF，下列说法不正确的是()。A:投资者可以在一级市场以申购赎回的方式进行交易
B:投资者可以在二级市场以配对撮合方式进行交易
C:ETF通常被称为交易所交易基金
D:ETF被上海证券交易所称为交易型封闭式指数基金答案：D解析：ETF被上海证券交易所称为“交易型开放式指数基金”。 -
第3题：
关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制
B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制答案：D解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。 -
第4题：
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。
Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得
Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ答案：C解析：C
《证券投资者保护基金管理办法》第十二条 基金的来源： （一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金； （二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金； （三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入； （四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入； （五）国内外机构、组织及个人的捐赠； （六）其他合法收入。 《证券投资者保护基金管理办法》第十四条：根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。 -
第5题：
下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（ ）。
A.投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证
B.在配股缴款过程中，证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用
C.在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司即作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
D.证券交易所受理投资者的配股认购缴款业务答案：B解析：A选项，不用申报，上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比 例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量；C选项，配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买人配股权证；D选项，证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务。 -
第6题：
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（ ）。A:基金账户开户为每户10元
B:企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．007 5%
C:B股结算费为成交金额的0．05%
D:个人账户余额查询费为每户20元答案：B,C,D解析：基金开户费为每户5元。 -
第7题：
按照有关规定，下列上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（ ）。A:投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买人配股权证
B:投资者在配股缴款过程中，不得向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用
C:在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易代理上市公司即作为买人方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D:投资者办理配股审核，只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理答案：B解析：按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。A项，不用申报，上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量；C项，配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证；D项，配股是利用证券交易所交易系统来实施的。 -
第8题：
关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（）A:在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销、但认购申报已被受理的除外
B:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请
C:投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由“TA系统”托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处
D:投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户答案：A,B,D解析：C项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处， -
第9题：
关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（）。
- A、由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
- B、由证券交易所组织专场
- C、通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
- D、由中国结算公司完成结算
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
关于过户费的收取，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.75‰ Ⅱ.深圳证券交易所免收A股的过户费 Ⅲ.上海证券交易所B股结算费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元 Ⅳ.基金交易目前不收过户费
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第11题：
单选题以下关于1992年推出的国债期货说法不正确的是（）。A1992年12月28日，上海证券交易所首次推出了国债期货
B上海证券交易所的国债期货交易最初没有对个人投资者开放
C上市初期国债期货交投非常清淡，市场很不活跃
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列关于中国证券登记结算有限公司的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.是我国的证券登记结算机构Ⅱ.该公司在上海和深圳各设一家分公司Ⅲ.上海分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务Ⅳ.深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（ ）。
A．基金账户开户为每户10元
B．企业债券3天回购佣金为成交金额的O.0075%
C．B股结算费为成交金额的0.05%（双向）
D．个人账户余额查询费为每户20元
正确答案：BCD
A项中开户收费机构为中国登记结算公司。 -
第14题：
下列关于证券交易印花税的说法中，正确的是（ ）。A.由中国结算公司在同投资者办理交收的过程中代为扣收
B.由中国结算公司统一向征税机关缴纳
C.只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收
D.上海证券交易所和深圳证券交易所的各项费用的收费标准相同答案：B解析：现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收的过程中代为扣收；然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算；最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳。（A项说法错误）证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。（C项说法错误）
关于各项费用的收取，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同（D项说法错误）
知识点：理解证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目及收费标准， -
第15题：
关于我国证券投资基金场内证券交易市场，下列说法正确的是（ ）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制
C.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制
D.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制答案：B解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。 -
第16题：
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有（ ）。
Ⅰ 依法向有关责任方追偿所得
Ⅱ 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
Ⅲ 发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
Ⅳ 证券投资者保护基金公司通过自主经营获得的投资收益A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《证券投资者保护基金管理办法》（2016年6月1日起施行）第十四条规定，基金的来源： （一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；
（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金；经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴存基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
（六）其他合法收入。 -
第17题：
下列说法中正确的有()。A:在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
B:在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的
C:在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
D:在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的答案：B,C解析：在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的；在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。 -
第18题：
关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（ ）。A:投资者办理上海证券交易所场内认购，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户
B:投资者通过上海证券交易所场内所得的基金份额托管在投资者上海证券账户内
C:在同认购日可进行多次认证申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报己被受理的除外
D:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请答案：A,C,D解析：B项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。 -
第19题：
下列说法中正确的有（ ）。
A.在证券市场上，证券交易所是最主要的交易场所
B.对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的
C.上海证券交易所采取会员制
D.深圳证券交易所采取公司制答案：A,B,C解析：深圳证券交易所采取会员制。 -
第20题：
记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用
B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用
C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用
D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用答案：C解析：对记账式国债承销程序中交易费用的。 -
第21题：
以下关于1992年推出的国债期货说法不正确的是（）。
- A、1992年12月28日，上海证券交易所首次推出了国债期货
- B、上海证券交易所的国债期货交易最初没有对个人投资者开放
- C、上市初期国债期货交投非常清淡，市场很不活跃
正确答案:D -
第22题：
单选题关于过户费的收取，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.75‰ Ⅱ.深圳证券交易所免收A股的过户费 Ⅲ.上海证券交易所B股结算费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元 Ⅳ.基金交易目前不收过户费AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下列关于场内证券交易涉及的过户费的说法中，不正确的是（ ）。Ⅰ.上海证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交面额的0.02‰向托管人收取Ⅱ.深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交面额的0.75‰向投资者收取Ⅲ.上海证券交易所对B股不征收过户费，也不征收结算费Ⅳ.深圳证券交易所对B股征收结算登记费，是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：