()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。A:市场风险 B:经营风险 C:合规风险 D:管理风险

题目
()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

A:市场风险
B:经营风险
C:合规风险
D:管理风险
相似考题

1.自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使白营业务受到损失。 （ ）

2.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）

3.管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）

4.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失

参考答案和解析
答案：B
解析：
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
更多“()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。”相关问题

  • 第1题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。

    A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

    B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

    C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

    D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失


    正确答案：AB
    A、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。

  • 第2题：

    下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

    A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

    B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

    C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证

    券公司管理的客户资产亏损

    D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，


    正确答案：A
    53.A【解析】B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

  • 第3题：

    资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。

  • 第4题：

    下列属于自营业务经营风险的有（ ）。

    A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

    B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

    C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

    D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


    正确答案：BD

  • 第5题：

    资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （ ）


    答案：错
    解析：
    资产管理业务的经营风险主要是指证劵公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。题中描述的是管理风险的概念。

  • 第6题：

    市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资 产受到损失。 ( )


    答案：错
    解析：
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司 管理的客户资产亏损；经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使 管理的客户资产受到损失。

  • 第7题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。

    A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
    B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
    C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
    D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

    答案：C
    解析：
    AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。

  • 第8题：

    资产管理业务的管理风险有()。

    A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
    B:对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
    C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
    D:违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

    答案：A,C
    解析：
    B项属于经营风险的范畴；D项属于合规风险的范畴。

  • 第9题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
    A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失


    答案：B
    解析：
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  • 第10题：

    管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

    • A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
    • B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    • C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
    • D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

    正确答案:A,B

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（  ）。
    A

    证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失

    B

    证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失

    C

    操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D

    与客户签订资产管理合同不规范、约定不明


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。

    A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托

    人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

    B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把

    握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

    C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公

    司管理的客户资产亏损

    D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的

    损失


    正确答案：C
    29.C【解析】AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。

  • 第14题：

    经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：A
    A
    【解析】经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的 客户资产受到损失。

  • 第15题：

    证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险


    正确答案：D
    资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

  • 第16题：

    营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
    D:由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

  • 第18题：

    下列属于自营业务经营风险的有()。

    A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
    B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
    C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
    D:由于管理不善而使自营业务受到损失

    答案：B,D
    解析：
    A项属于合规风险；C项属于市场风险。

  • 第19题：

    技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()


    答案：错
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第20题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。

    A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

    答案：B
    解析：
    所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A项属于资产管理业务的合规风险；C项属于资产管理业务的管理风险；D项属于资产管理业务的经营风险。

  • 第21题：

    ()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:经济风险

    答案：C
    解析：

  • 第22题：

    下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。

    • A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
    • B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
    • C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
    • D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。
    A

    证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

    B

    证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

    C

    证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

    D

    因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容