下列选项中，属于证券交易结算流程的有()。A:交易数据接收 B:清算 C:结算参与人组织证券或资金以备交收 D:发送交收结果

题目
下列选项中，属于证券交易结算流程的有()。

A:交易数据接收
B:清算
C:结算参与人组织证券或资金以备交收
D:发送交收结果
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1.下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构

2.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（ ）。A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

3.下列选项中属于成本的对象物的有()。A、流程B、服务C、作业链D、工艺

4.下列选项中，( )不属于证券市场中介机构。A．证券登记结算公司B．资产评估机构C．证券交易所D．信用评级机构

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。
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  • 第1题：

    证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（ ）。 A．清算 B．资金交收 C．证券交收 D．结算


    正确答案：ABC
    买断式回购初始结算业务流程如下：①清算。买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额；②资金交收和证券交收。资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0日资金预交收。

  • 第2题：

    下列选项中属于金融期货交易结算所实行的结算制度是（ ）。

    A.限仓制度 B.逐日盯市的制度

    C.集中交易制度 D.有负债的结算制度


    答案：A,B,C
    解析：
    金融期货的主要交易制度：(1)集中交易制度；(2)标准化的期货合约和对冲机制度；(3)保证金制度；(4)结算所和无负债结算制度；(5)限仓制度；(6)大户报告制度；(7)每日价格波动限制及断路器规则。

  • 第3题：

    下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
    Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款
    Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，
    不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、
    证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③
    法律规定的其他情形。

  • 第4题：

    下列选项属于证券登记结算机构职能的是( )。
    ①证券账户、结算账户的设立
    ②证券的存管和过户
    ③证券持有人名册登记
    ④证券交易的清算和交收

    A.①②④
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①③

    答案：C
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百四十七条的规定，证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立； （二）证券的存管和过户； （三）证券持有人名册登记； （四）证券交易的清算和交收； （五）受发行人的委托派发证券权益； （六）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第5题：

    下列选项中，个人结算账户可用于办理（）。

    A个人贷款转存

    B证券交易资金结算

    C工资奖金发放

    D保险理赔与保费退还


    A,B,C,D
    略

  • 第6题：

    下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有（）。

    • A、证券帐户、结算帐户的设立
    • B、证券的托管和过户
    • C、证券投资咨询
    • D、证券交易的清算和交收

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    下列选项中，不属于企业对外结算方式的是（）。

    • A、转账法
    • B、托收承付
    • C、信汇结算
    • D、支票结算

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列选项中，属于对公结算账户交易选项的有哪些（）。

    • A、有折现金存款
    • B、无折现金取款
    • C、无折转内部帐
    • D、无折转账销户

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    下列选项中，个人结算账户可用于办理（）。
    A

    个人贷款转存

    B

    证券交易资金结算

    C

    工资奖金发放

    D

    保险理赔与保费退还


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有(  )。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（  ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立
    A

    ①②④

    B

    ②③④

    C

    ①②③④

    D

    ①③


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（  ）
    A

    货银对付原则

    B

    见款付券原则

    C

    分级结算原则

    D

    法人结算原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中，属于外来原始凭证的有（ ）。

    A、购货发票
    B、火车票
    C、工资结算单
    D、销货发票

    答案：A,B
    解析：
    外来原始凭证是指在经济业务发生或完成时，从其他单位或个人直接取得的原始凭证。

  • 第14题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（　）

    A:中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
    B:证券交易所结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收
    C:中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
    D:中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

    答案：A,B,C,D
    解析：
    因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

  • 第15题：

    下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
    Ⅰ．客户进行证券的申购；
    Ⅱ．客户提款；
    Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金；
    Ⅳ ．客户支付企业所得税款。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。

  • 第16题：

    下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
    Ⅰ.证券的存管和过户
    Ⅱ.证券交易所上市证券交易的清算和交收
    Ⅲ.受发行人的委托派发证券权益
    Ⅳ.证券账户、结算账户的设立

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.均属于证券登记结算机构的职能。

  • 第17题：

    下列各选项中，属于银行转账结算方式的有（）。

    • A、支票
    • B、商业汇票
    • C、汇兑
    • D、托收承付

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。

    • A、清算
    • B、资金交收
    • C、证券交收
    • D、结算

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    下列选项中属于研发的类型有（）。

    • A、产品研究
    • B、基础研究
    • C、流程研究
    • D、应用研究

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    下列选项中，属于办理支付结算业务三大票据的有（）。

    • A、汇票
    • B、发票
    • C、支票
    • D、本票

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（  ）。
    A

    证券的存管和过户

    B

    公布证券交易即时行情

    C

    证券持有人名册登记

    D

    证券账户、结算账户的设立


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有（）。
    A

    证券帐户、结算帐户的设立

    B

    证券的托管和过户

    C

    证券投资咨询

    D

    证券交易的清算和交收


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列各选项中，属于银行转账结算方式的有（）。
    A

    支票

    B

    商业汇票

    C

    汇兑

    D

    托收承付


    正确答案： C,B
    解析： 银行转账结算方式包括支票、银行本票、银行汇票、商业汇票、委托收款、汇兑、信用卡、托收承付等。

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