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  • 第1题:

    关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是( )。

    A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

    B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

    C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

    D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令


    正确答案:D
    59.D【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划,而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

  • 第2题:

    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 ( )


    正确答案:×

  • 第3题:

    资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行( )职责。

    A.安全保管集合资产管理计划的资产

    B.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

    C.出具资产托管报告

    D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作


    正确答案:ABCD
    资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。以上选项内容均是资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行的职责。本题正确答案为ABCD。

  • 第4题:

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是( )。 A.集合资产管理计划名称 B.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C.资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D.集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称


    正确答案:A
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P202。

  • 第5题:

    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 ( )


    正确答案:√

  • 第6题:

    证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是( )。

    A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称

    B.证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

    C.证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

    D.各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称


    正确答案:B

  • 第7题:

    资产托管机构无权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,只能定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。()


    答案:错
    解析:
    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

  • 第8题:

    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集 合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。 ( )


    答案:错
    解析:
    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况, 并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

  • 第9题:

    关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案:C
    解析:
    C项应分为两种情况,证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

  • 第10题:

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
    C:出具资产托管报告
    D:监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

    答案:A,B,C,D
    解析:
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责:(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第11题:

    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

    • A、按月
    • B、按年
    • C、随时
    • D、定期

    正确答案:D

  • 第12题:

    单选题
    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。
    A

    按月

    B

    按年

    C

    随时

    D

    定期


    正确答案: A
    解析: 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

  • 第13题:

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )


    正确答案:×
    B。资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全保管(而非运营)集合资产管理计划资产。

  • 第14题:

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。 A.安全保管集合资产管理计划资产 B.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D.出具资产托管报告


    正确答案:ABCD
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P202。

  • 第15题:

    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。( )


    正确答案:A
    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

  • 第16题:

    资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。 ( )


    正确答案:√
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P202。

  • 第17题:

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括:( )。

    A.安全保管集合资产管理计划资产

    B.出具资产托管报告

    C.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

    D.集合资产管理计划合同约定的其他事项


    正确答案:ABCD

  • 第18题:

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,证券账户的名称应当是()。

    A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
    B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
    C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
    D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

    答案:C
    解析:
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

  • 第19题:

    资产托管机构无权查询集合资产管理计划的经营运作情况。()


    答案:错
    解析:
    资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

  • 第20题:

    关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是()。

    A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
    B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
    C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
    D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

    答案:D
    解析:
    资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划,而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

  • 第21题:

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:出具资产托管报告
    C:执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
    D:集合资产管理计划合同约定的其他事项

    答案:A,B,C,D
    解析:
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产,执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来;监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的,应当要求改正:未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告;出具资产托管报告;集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第22题:

    证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。

    • A、证券公司
    • B、商业银行
    • C、指定证券经营人
    • D、资产托管机构

    正确答案:D

  • 第23题:

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、I

    正确答案:B

  • 第24题:

    单选题
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有(    )。I.出具资产托管报告Ⅱ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ.执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
    A

    I Ⅲ Ⅳ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ

    D

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ


    正确答案: B
    解析: