下列事项不属于证券交易结算环节的是（）A:发送清算结果B:发送交收结果C:发送交易收据D:交收违约处理

题目
下列事项不属于证券交易结算环节的是（）

A:发送清算结果
B:发送交收结果
C:发送交易收据
D:交收违约处理
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1.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（ ）。A．结算与清算B．结算与交收C．结算与清算、交收D．清算与交收

2.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（ ）。A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

3.费用报销环节中,不属于财务部门主要负责的事项是( )。

4.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。A．结算与清算B．结算与交收C．清算与交割D．清算与交收

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  • 第1题：

    下列不属于我国的证券机构的是( )。

    A．证券公司

    B．证券登记结算机构

    C．投资银行

    D．证券交易所


    正确答案：C
    解析：我国证券机构主要包括证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券投资咨询公司、投资基金管理公司。

  • 第2题：

    下列不属于证券交易风险的制度防范的是

    A.全额交易结算资金制度

    B.风险准备金制度

    C.坏账准备

    D.逐日盯市制度


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列不属于场内证券交易结算原则的是（ ）。

    A.自然人结算原则
    B.法人结算原则
    C.共同对手方制度
    D.货银对付原则

    答案：A
    解析：
    场内证券交易结算原则包括：法人结算原则；共同对手方制度；货银对付原则；分级结算原则。知识点：掌握场内证券结算的原则；

  • 第4题：

    下列不属于资金业务环节的是( )。

    A.前台交易
    B.中台风险管理
    C.后台结算／清算
    D.贷后管理

    答案：D
    解析：
    资金业务流程包括前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。

  • 第5题：

    下列事项不属于证券交易结算环节的是（ ）。
    A.交收违约处理 B.发放交收结果
    C.发送清算结果 D.发送交易收据


    答案：D
    解析：
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可 以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、 证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。

  • 第6题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（　）

    A:中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
    B:证券交易所结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收
    C:中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
    D:中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

    答案：A,B,C,D
    解析：
    因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

  • 第7题：

    证券交易的结算包括()等环节。

    A:交收违约处理
    B:交易数据接收
    C:发送清算结果
    D:发送交收结果

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。

  • 第8题：

    下列各项不属于证券交易所职能的是（）。

    • A、设立证券登记结算机构
    • B、确定证券发行价格
    • C、接受上市申请，安排证券上市
    • D、制定证券交易所的业务规则

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（  ）。
    A

    证券的存管和过户

    B

    公布证券交易即时行情

    C

    证券持有人名册登记

    D

    证券账户、结算账户的设立


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于证券交易所职能的是（）。
    A

    设立证券登记结算机构

    B

    确定证券发行价格

    C

    接受上市申请、安排证券上市

    D

    制定证券交易所的业务规则


    正确答案： B
    解析： 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：（1）提供证券交易的场所和设施。（2）制定证券交易所的业务规则。（3）接受上市申请、安排证券上市。（4）组织、监督证券交易。（5）对会员进行监管。（6）对上市公司进行监管。（7）设立证券登记结算机构。（8）管理和公布市场信息。（9）中国证监会许可的其他职能。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（  ）
    A

    货银对付原则

    B

    见款付券原则

    C

    分级结算原则

    D

    法人结算原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。

  • 第14题：

    下列不属于我国的证券机构的是()。

    A:证券公司
    B:证券登记结算机构
    C:信托投资公司
    D:证券交易所

    答案：C
    解析：
    我国证券机构主要包括证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券投资咨询公司、投资基金管理公司。

  • 第15题：

    下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（ ）。

    A.货银对付
    B.法人结算
    C.分级结算
    D.结算参与人

    答案：D
    解析：
    场内证券交易结算原则有：①货银对付；②法人结算；③分级结算；④共同对手方制度。

  • 第16题：

    下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能？（）

    A:证券交易所上市证券的清算和交收
    B:组织、监督证券交易
    C:受发行人的委托派发证券权益
    D:证券账户、结算账户的设立

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券和资金的清算交收及相关管理；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦中国证监会批准的其他业务。B项为证券交易所的职能

  • 第17题：

    证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    证券交易结算流程的资金交收环节是指（）

    A:结算参与人与结算参与人的资金交收
    B:结算参与人与客户的资金交收
    C:投资者与投资者的资金交收
    D:中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收

    答案：D
    解析：
    因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

  • 第19题：

    下列不属于证券交易风险的制度防范的是（）。

    • A、全额交易结算资金制度
    • B、风险准备金制度
    • C、坏账准备
    • D、逐日盯市制度

    正确答案:D

  • 第20题：

    整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。

    • A、结算与清算
    • B、结算与交收
    • C、结算与清算、交收
    • D、清算与交收

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列不属于证券交易所职能的是（）。

    • A、设立证券登记结算机构
    • B、确定证券发行价格
    • C、接受上市申请、安排证券上市
    • D、制定证券交易所的业务规则

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列各项不属于证券交易所职能的是（）。
    A

    设立证券登记结算机构

    B

    确定证券发行价格

    C

    接受上市申请，安排证券上市

    D

    制定证券交易所的业务规则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列事项不属于证券交易结算环节的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    发送清算结果

    B

    发送交收结果

    C

    发送交易数据

    D

    交收违约处理


    正确答案： B
    解析：
    证券交易的结算可以划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。

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