在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是（ ）。 A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成

题目
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是（ ）。
A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成

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1.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（ ）

2.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成．下列关于双方职责的说法，错误的是( )．A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金收

3.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（ ）。A．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C．证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

4.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )．A．指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同B．客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理C．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务D．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

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  • 第1题：

    （ ）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．第三方存管 C．客户资金存管 D．结算资金第三方存管


    正确答案：A
    【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。

  • 第2题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度下，证券公司类似于出纳职能，存管银行类似于会计职能。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

  • 第4题：

    在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。

    A:指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
    B:客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
    C:登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
    D:登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

    答案：A,B
    解析：
    C项，指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；D项，指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

  • 第6题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需 要证券公司自行完成。 （ ）


    答案：错
    解析：
    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户 之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交 易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业银 行）配合完成。

  • 第7题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（ ）。

    A:证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
    B:指定商业银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
    C:证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
    D:证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司和客户的资金清算交收，需要由和指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行)配合完成。

  • 第8题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    “第三方存管”的全称是（）。

    • A、“资金第三方存管”
    • B、“银行结算资金第三方存管”
    • C、“客户交易结算资金第三方存管”

    正确答案:C

  • 第10题：

    第三方存管业务中，（）是指投资者在证券公司开立的，专门用于管理其客户证券交易的资金台账，与投资者在存管银行开立的客户交易结算资金管理账户一一对应。

    • A、客户证券资金台账，
    • B、客户交易结算资金账户，
    • C、客户银行结算账户，
    • D、客户交易结算资金管理账户。

    正确答案:A

  • 第11题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（　）。

    • A、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
    • B、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
    • C、证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
    • D、证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成

    正确答案:A,D

  • 第12题：

    多选题
    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）
    A

    客户交易结算资金交收账户

    B

    客户交易结算资金汇总账户

    C

    客户交易结算资金汇总分账户

    D

    客户交易结算资金小额休眠账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    “客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（ ）配合完成。 A．中国结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．指定商业银行


    正确答案：CD
    熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。

  • 第15题：

    在第三方存管模式下，证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户等。（ ）


    正确答案：×
    第三方存管模式下，证券公司只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。

  • 第16题：

    客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

    A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

    C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

    D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放 在指定的证券营业部。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金存放在存管银行。

  • 第18题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需 要由（ ）配合完成。
    A.中国结算公司 B.证券交易所
    C.证券公司 D.指定商业银行


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。在客户交易结算资金第三方存管制度枢架下，证券公司与客 户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户 交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业 银行）配合完成。

  • 第19题：

    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）

    • A、客户交易结算资金交收账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、客户交易结算资金汇总分账户
    • D、客户交易结算资金小额休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。

    • A、中国结算公司
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、指定商业银行

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    什么是“客户交易结算资金第三方存管”？


    正确答案: 指券商将投资者的交易结算资金（即一般所称客户“保证金”）委托商业银行单独立户进行存管，存管银行按照法律、法规要求，负责完成投资者的资金存取、交易结算资金账户与银行存款账户之间的封闭式资金划转。

  • 第22题：

    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。

    • A、管理客户交易结算资金管理账户
    • B、管理客户交易结算资金汇总账户
    • C、交易结算资金存取服务
    • D、负责客户证券交易
    • E、负责客户清算交收

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

    • A、客户交易结算资金第三方存管
    • B、第三方存管
    • C、客户资金存管
    • D、结算资金第三方存管

    正确答案:A

  • 第24题：

    单选题
    在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）配合完成。[2013年3月真题]Ⅰ．指定商业银行Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．客户
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户空易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业银行）配合完成。

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