证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。A:证券公司分支机构 B:证券公司总部 C:董事会 D:业务执行部门

题目
证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

A:证券公司分支机构
B:证券公司总部
C:董事会
D:业务执行部门
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1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）

2.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

3.证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。A．负责制定融资融券业务操作流程B．选择可从事融资融券业务的分支机构C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

4.业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（ ）。 A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．确定融资融券的期限和利率(费率) C．确定融资融券业务的总规模 D．确定对具体客户的授信额度


    正确答案：AB
    【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节；P232。

  • 第2题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）


    正确答案：×
    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第3题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

    A.负责制定融资融券业务操作流程

    B.选择可从事融资融券业务的分支机构

    C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

    D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。

    A:操作流程
    B:风险识别、评估与控制体系
    C:决策与授权体系
    D:管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事融资融券业务应遵守集中管理原则，即证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理，证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第5题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。
    Ⅰ．融资融券业务管理制度
    Ⅱ．决策与授权体系
    Ⅲ．操作流程和风险识别
    Ⅳ．评估与控制体系

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第6题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.业务决策机构
    D.证券公司总部

    答案：D
    解析：
    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第7题：

    证券金融公司应履行的职责有（）。

    • A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    • B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    • C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    • D、证监会确定的其他职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

    • A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
    • B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
    • C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
    • D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

    • A、确定对单一客户和单一证券的授信额度
    • B、确定融资融券的期限和利率（费率）
    • C、确定融资融券业务的总规模
    • D、确定对具体客户的授信额度

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。

    • A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
    • B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
    • C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
    • D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    多选题
    开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
    A

    融资融券业务管理制度

    B

    决策与授权体系

    C

    评估与控制体系

    D

    操作流程和风险识别


    正确答案： D,A
    解析： 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。

    A．证券公司总部

    B．证券公司总部授权融资融券机构

    C．证券公司总部授权分支机构

    D．证券公司总部及其分支机构


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第17题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
    Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程
    Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构
    Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，
    负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，
    确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、
    保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、
    客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第18题：

    (2018年)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.业务决策机构
    D.证券公司总部

    答案：D
    解析：
    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第19题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。

    • A、负责制定融资融券业务操作流程
    • B、选择可从事融资融券业务的分支机构
    • C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    • D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:C

  • 第22题：

    开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

    • A、融资融券业务管理制度
    • B、决策与授权体系
    • C、评估与控制体系
    • D、操作流程和风险识别

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（　　）承担。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司分支机构

    C

    证券公司营业部门负责人

    D

    证券公司普通员工


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十七条，证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

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