设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券 交易业务的人员专门负责信息披露业务。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

题目
设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券 交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A. 1 B. 2
C. 3 D. 5

相似考题

1.代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )

2.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 （ ）

3.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

4.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )

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  • 第1题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。

    A、终止挂牌

    B、业务资格及推荐挂牌

    C、信息披露

    D、股份报价转让


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（ ）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。 A．1 B．2 C．3 D．5


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。

  • 第3题：

    证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（ ）。

    A．从事报价转让业务的申请书

    B．代办股份转让主办券商业务资格证书

    C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司

    副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

    D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。

    A:30
    B:15
    C:20
    D:40

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。

  • 第5题：

    按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。

    A:从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
    B:目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
    C:代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让业务
    D:中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

    答案：A,B
    解析：
    在本题的C项中应是代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；D项中应是中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

  • 第6题：

    按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。
    A.从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易
    B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
    C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务
    D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理


    答案：A,B
    解析：
    代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务；中国证券业协会依法履行自 律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

  • 第7题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定，证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误


    答案：错
    解析：
    证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

  • 第8题：

    根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

    A.应当具有证券承销与保荐业务资格
    B.应当具有证券经纪业务资格
    C.应当具有证券自营业务资格
    D.应当具有代理销售业务资格

    答案：A
    解析：
    根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是应当具有证券承销与保荐业务资格。

  • 第9题：

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（　　）。

    A．证券投资咨询业务资格
    B．证券经纪业务资格
    C．证券自营业务资格
    D．证券承销与保荐业务资格

    答案：D
    解析：
    凡具有证监会批准的相关业务资格，并在人员、制度、技术上符合有关要求的证券公司，报全国股份转让系统公司备案后，即可在全国股份转让系统开展相关业务。申请从事推荐业务的，要具备证券承销与保荐业务资格；申请从事经纪业务的，要具有证券经纪业务资格；申请从事做市业务的，要具有证券自营业务资格。

  • 第10题：

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

    • A、证券投资咨询业务资格
    • B、证券经纪业务资格
    • C、证券自营业务资格
    • D、证券承销与保荐业务资格

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（  ）。
    A

    证券自营业务资格

    B

    证券经纪业务资格

    C

    证券保荐与承销业务资格

    D

    财务顾问业务资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（  ）。
    A

    具备证券经纪业务资格

    B

    配备开展经纪业务必要人员

    C

    设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

    D

    建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券业协会的职责有（ ）。 A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．负责制定代办股份转让系统运行规则 D．监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P17。

  • 第14题：

    根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）等。

    A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务

    B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上

    C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元


    正确答案：ACD
    B项中“运营2年以上”应改为运营1年以上。

  • 第15题：

    代办股份转让系统，是指以证券交易所为核心，由具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为非上市股份有限公司提供规范股份转让业务的股份转让平台。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。

  • 第17题：

    证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是，具有从事网上证 券委托业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件之一是，同时具备承销 业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

  • 第18题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

  • 第19题：

    证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）

    A.具备证券承销与保荐业务资格
    B.配备开展经纪业务必要人员
    C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
    D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度。

    答案：B
    解析：
    配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

  • 第20题：

    根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

    A.应当具有证券承销与保荐业务资格
    B.应当具有证券经纪业务资格
    C.应当具有证券自营业务资格
    D.应当具有代理销售业务

    答案：A
    解析：
    本题考查主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务应当具有的资格条件。

  • 第21题：

    从事股票承销业务担任主承销商的，应至少有（）名取得证券从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务员。

    • A、3
    • B、4
    • C、5
    • D、6

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券业协会的职责有（）。

    • A、对会员单位的自律管理
    • B、对从业人员的自律管理
    • C、负责制定代办股份转让系统运行规则
    • D、监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（  ）。
    A

    应当具有证券承销与保荐业务资格

    B

    应当具有证券经纪业务资格

    C

    应当具有证券自营业务资格

    D

    应当具有代理销售业务资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件包括（  ）。①具备证券承销与保荐业务资格②配备开展经纪业务必要人员③设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员④建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

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