发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市应符合的条件包括()。A:公司股本总额不少于3000万元 B:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C:公司股东人数不少于100人 D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
题目
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市应符合的条件包括()。
A:公司股本总额不少于3000万元
B:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C:公司股东人数不少于100人
D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
B:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C:公司股东人数不少于100人
D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
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第1题：
深证综合指数的样本股包括在深圳证券交易所上市的主板、中小板全部股票，但不包括创业板股票。（ ）
正确答案：×
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P244。
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第2题：
股份公司申请股票在证券交易所主板上市和创业板上市的标准是相同的。（ ）
正确答案：×
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节．P216。
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第3题：
创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产、清算申请情形的，由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。（ ）答案：错解析：创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产以及清算申请情形的，由深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。 -
第4题：
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市需符合的条件包括()。A:公司股本总额不少于3000万元
B:公开发行的股份达到公司股份总额的35%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例可以为10%以上
C:公司股东人数不少于200人
D:公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案：A,C,D解析：发行人申请股票在深圳证券交易所上市需符合下列条件：①股票已公开发行；②公司股本总额不少于3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总额的25%以上，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司股东人数不少于200人；⑤公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；⑥深圳证券交易所要求的其他条件。 -
第5题：
发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合的条件是()。A:公司股本总额不少于2000万元
B:公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上
C:公司股东人数不少于100人
D:公司最近3年无重大违法行为答案：D解析：发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合下列条件：①股票已公开发行；②公司股本总额不少于3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司股东人数不少于200人；⑤公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告虚假记载；⑥深圳交易所要求的其他条件。 -
第6题：
下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请
D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核答案：A,B解析：A项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其性关联人存在利害关系CD项，自请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报连的必备文件。发行自请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，自保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作自请文件的，中国证监会不予受理。 -
第7题：
深证综合指数以( )为样本股。A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票答案：A解析：深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。 -
第8题：
公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。
- A、3个月
- B、6个月
- C、9个月
- D、12个月
正确答案:B -
第9题：
符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。
- A、深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
- B、创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
- C、根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
- D、深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
正确答案:A,B -
第10题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告Ⅱ．深交所设立上市委员会，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见Ⅲ．深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ．深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定Ⅴ．发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第8条规定，本所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告。本所设立创业板上市委员会（以下简称上市委员会），对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见。上市委员会的职责、人员组成、工作程序等事项，由本所另行规定。本所结合上市委员会的审议意见，出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅲ项，第10条规定，本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明本所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。Ⅳ项，第13条第1款规定，本所收到发行上市申请文件后五个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知发行人及其保荐人，并在本所网站公示。Ⅴ项，第13条第2款规定，发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、文档格式不符合中国证监会和本所要求、签章不完整或者不清晰、文档无法打开或者存在本所认定的其他不齐备情形的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日。 -
第11题：
判断题股票交易的创业板市场和中小板市场的公司均只在深圳证券交易所上市交易。A对
B错
正确答案： 错解析： -
第12题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，发行人发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由的，深交所可以采取的措施有（ ）。Ⅰ．书面警告Ⅱ．给予通报批评Ⅲ．六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件Ⅳ．一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件Ⅴ．公开谴责AⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅡ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第74条第4项规定，本规则第9条规定的主体出现下列情形之一的，本所视情节轻重采取书面警示、约见谈话、要求限期改正等自律监管措施，或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关责任人员提交或签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分：发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由。 -
第13题：
股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（ ）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。 A．1 B．3 C．5 D．7
正确答案：C
考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222。
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第14题：
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，无论何种情况下其公开发行的股份必须达到公司股份总额的25%以上。（ ）
正确答案：×
发行人中请股票在深圳证券交易所创业板上市，公开发行的股份应达到公司股份总额的25%以上，若公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 -
第15题：
发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。?A：2000
B：3000
C：4000
D：5000答案：B解析：中国证监会发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定，首次公开发行股票并在创业板上市应满足以下条件：（1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（2）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。（3）最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。（4）发行后股本总额不少于3000万元。（5）发行人应当主要经营一种业务。（6）发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（7）发行人规范运行。 -
第16题：
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于()人。A:100
B:150
C:200
D:250答案：C解析：发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于200人。 -
第17题：
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于()万元。A:1000
B:15000
C:2000
D:3000答案：D解析：发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于3000万元。 -
第18题：
发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合的条件不包括()。A:股票已公开发行
B:公司股本总额不少于3000万元
C:公司股东人数不少于100人
D:公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案：C解析：公司股东人数不少于200人。本题正确答案为C选项。 -
第19题：
股票交易的创业板市场和中小板市场的公司均只在深圳证券交易所上市交易。()答案：错解析：中国大陆有上海证券交易所和深圳证券交易所两个交易市场。中国大陆主板市场的公司在上海证券交易所和深圳证券交易所两个市场上市，而创业板和中小板市场的公司均只在深圳证券交易所上市。 -
第20题：
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。
- A、股票已公开发行
- B、公司股本总额不少于3000万元
- C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
- D、公司股东人数不少于100人
正确答案:A,B,C -
第21题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议Ⅱ．中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当中止发行Ⅲ．本所因发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后，发行人提出异议申请复审的，参加上市委员会原审议会议的委员需要回避Ⅳ．本所收到复审申请后二十个工作日内，召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间，原决定的效力暂停Ⅴ．本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的，发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内，向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的，发行人不得申请复审AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第59条第1款规定，上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议。Ⅱ项，第60条第1款规定，中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当暂停发行；已经发行的，中止上市。Ⅲ项，第63条第3款规定，本所因发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后，发行人提出异议申请复审的，参加上市委员会原审议会议的委员，不得参加本次复审会议。Ⅳ项，第63条第1款规定，本所收到复审申请后二十个工作日内，召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间，原决定的效力不受影响。Ⅴ项，第61条规定，本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的，发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内，向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的，发行人不得申请复审。 -
第22题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形的，深交所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ．发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ．重大事项未向本所报告或者未披露Ⅳ．发行人制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅴ．发行上市申请文件中发行人的签字、盖章系伪造、变造AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第75条规定，存在下列情形之一的，本所对发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分：①发行人向本所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料；③发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作；④重大事项未向本所报告或者未披露；⑤发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造。Ⅳ项，属于第74条规定的，深交所视情节轻重采取书面警示、约见谈话、要求限期改正等自律监管措施，或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关责任人员提交或签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件等纪律处分的情形。 -
第23题：
单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。A深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
B发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
C债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
D发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
正确答案： B解析： A项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第3．2．1条规定，本所在收到完备的债券上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同意上市的决定。B项，第3．2．4条规定，发行人应当于债券上市前通过本所网站、本所指定信息披露网站和中国证监会或者国务院授权部门指定的信息披露媒体披露上市公告书等相关文件。D项，根据第3．2．3条规定，债券上市申请经本所审核同意后，发行人应当与本所签订上市协议，明确双方权利、义务和有关事项。