可转债的发行方式由发行人和（）协商确定A:保荐人（主承销商）B:律师C:中国证券会D:会计师

题目
可转债的发行方式由发行人和（）协商确定

A:保荐人（主承销商）
B:律师
C:中国证券会
D:会计师
相似考题

1.承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。（ ）

2.关于可转换公司债券的发行规模，可转债的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。（ ）

3.上市公司发行证券，可以（ ）确定发行价格。A．通过询价的方式B．通过定价的方式C．与主承销商协商D．根据申购情况由市场

4.我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 （ ）

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  • 第1题：

    有关证券承销的说法哪些是错误的（ ）

    A．证券承销业务采取代销或者包销方式

    B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销

    D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准


    正确答案：AB
    《证券法》第28条规定：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。《证券法》第29条规定：公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。《证券法》第32条规定：向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。《证券法》第33条规定：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。《证券法》第34条规定：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。D项的说法是1998年《证券法》的规定。所以答案应是AB。

  • 第2题：

    第 82 题 上市公司发行证券，可以（　　）。

    A．通过询价的方式确定发行价格

    B．与主承销商协商确定发行价格

    C．根据申购情况由市场确定发行价格

    D．采取其他方式确定发行价格


    正确答案：AB
    上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。

  • 第3题：

    下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是( )。

    A、认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。

    B、发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。

    C、认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

    D、发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。


    正确答案：BC

  • 第4题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

    B．承购包销又称私募发行

    C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

    D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    上市公司发行证券确定发行价格的方式有（ ）。 A．通过询价的方式确定发行价格 B．与主承销商协商确定发行价格 C．根据申购情况由市场确定发行价格 D．采取其他方式确定发行价格


    正确答案：AB
    考点：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。

  • 第6题：

    下列关于公司债券的发行规模，说法不正确的是()。

    A:股份有限公司和有限责任公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%
    B:定向发行的债券应当采用凭证方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元
    C:发行债券可按面值发行，也可采取其他方式发行，具体方式由发行人和主承销商协商确定
    D:公开发行的债券每份面值为100元

    答案：B
    解析：
    定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。本题正确答案为B选项。

  • 第7题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    并购融资的方式包括（）

    • A、银行贷款
    • B、发行股票
    • C、直投基金
    • D、发行可转债

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    （）方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

    • A、代销
    • B、承购包销
    • C、配售
    • D、行政分配

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定Ⅱ．可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅲ．向特定对象发行的可转债可以采用公开的集中交易方式转让Ⅳ．向特定对象发行的可转债转股的，所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让Ⅴ．向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第61条第2、3款规定，向不特定对象发行的可转债利率由上市公司与主承销商依法协商确定。向特定对象发行的可转债应当采用竞价方式确定利率和发行对象。Ⅱ项，第62条第1款规定，可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转债的存续期限及公司财务状况确定。Ⅲ、Ⅳ两项，第63条规定，向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让。向特定对象发行的可转债转股的，所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让。Ⅴ项，第64条第1款规定，向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于普通股发行的说法中，错误的是（　　）。
    A

    股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定

    B

    初次发行股票应当载明公司名称、公司登记日期、股票种类、票面金额等主要事项

    C

    股票的发行方式分为直接发行和间接发行，其中直接发行可以节省发行费用，也可缩短发行时间

    D

    股票发行必须同股同权、同股同利


    正确答案： B
    解析：
    股票的发行方式以发行中是否有中介机构协助为标准，可划分为直接发行和间接发行。直接发行，是指发行公司自己承担股票发行的一切事务和发行风险，直接向认购者推销出售股票的方式，这种销售方式由发行公司直接控制发行过程，并可节省发行费用，但筹资时间长。间接发行又称委托发行，是指发行公司将股票销售业务委托给证券经营机构代理。

  • 第13题：

    上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    可转债的发行方式由发行人和（ ）协商确定。 A．机构投资者 B．证监会 C．主承销商 D．银监会


    正确答案：C
    可转债的发行方式由发行人和主承销商协商确定。

  • 第15题：

    目前在我国内地，股票发行的定价方式有（ ）。

    A．发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格

    B．发行人和主承销商协商确定单一的固定价格

    C．上网竞价方式

    D．中国证监会规定发行定价的计算方法


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报中国证监会核准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    上市公司发行证券，可以（ ）。

    A．通过询价的方式确定发行价格

    B．与主承销商协商确定发行价格

    C．根据申购情况由市场确定发行价格

    D．采取其他方式确定发行价格


    正确答案：AB

  • 第18题：

    可转债的利率（）。

    • A、经中国人民银行核准
    • B、经中国证监会核准
    • C、由发行人确定
    • D、由发行人与主承销商商定

    正确答案:D

  • 第19题：

    发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行（），发行人和保荐机构协商确定价格。

    • A、累计投标询价
    • B、荷兰式投标竞价
    • C、美式投标竞价
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第20题：

    股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由（）确定。

    • A、证监会
    • B、发行人
    • C、主承销商
    • D、发行人与承销的证券公司协商

    正确答案:D

  • 第21题：

    上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。

    • A、通过询价的方式确定发行价格
    • B、与主承销商协商确定发行价格
    • C、根据申购情况由市场确定发行价格
    • D、采取其他方式确定发行价格

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    单选题
    下列关于我国普通股发行的说法中，错误的是（）。
    A

    股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定

    B

    公开间接发行的发行成本较高

    C

    应接受地方各级行政机关的管理和监督

    D

    股票发行必须同股同权、同股同利


    正确答案： A
    解析： 发行股票应接受国务院证券监督管理机构的管理和监督，因此选项C的说法不正确。

  • 第23题：

    判断题
    股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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