财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件。A:20 B:15 C:10 D:5

题目
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件。

A:20
B:15
C:10
D:5
相似考题

1.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（ ）

2.关于持续督导，下列说法正确的有( )。（1分）A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

3.第 19 题 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A．3B．5C．7D．10

4.刊登公开发行募集文件前终止保荐协议的，保荐人和发行人应当自终止之日起8个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。（ ）

更多“财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件。”相关问题

  • 第1题：

    财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A．38．5 C．7 D．10


    正确答案：B
    考点：掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P519。

  • 第2题：

    在上市公司的收购中，财务顾问受托向中国证监会报送申请文件，应当在财务顾问报告中做出的承诺包括（ ）。 A．对收购人申报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求 B．就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 C．收购人是否具有主体资格 D．在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部“防火墙”制度


    正确答案：ABD
    考点：熟悉上市公司收购中财务顾问的有关规定。见教材第十一章第二节，P434～435。

  • 第3题：

    上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在()工作日内向中国证监会申报。

    A:1个
    B:2个
    C:3个
    D:5个

    答案：C
    解析：
    上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在3个工作日内向中国证监会申报。本题正确答案为C选项。

  • 第4题：

    在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，
    应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，
    说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )
    内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

    A: 10日
    B: 1个月
    C: 3个月
    D: 20日

    答案：B
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第32条的规定．
    财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，
    按时向中国证监会派出机构提交持续督导Ⅰ作的情况报告。在持续督导期间，
    财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，
    说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1
    个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

  • 第5题：

    财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。
    ①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
    ②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
    ③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
    ④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    考查财务顾问相关的业务规则：1.接受或终止委托2、尽职调查3、辅导与验收4、发表专业意见5、接受监管机构审核6、持续督导7、工作底稿8、保密责任9、公平竞争10、接受培训。①②③④属于具体细则，都正确。

  • 第6题：

    下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
    Ⅰ．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
    Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
    Ⅲ．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
    Ⅳ．对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外．财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(2)自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告。(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(4)中国证监会要求的其他事项。

  • 第7题：

    财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:D

  • 第8题：

    关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅴ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会^申报告请撤回申报文件，并说明原因。
    A

    1

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（  ）。
    A

    财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

    B

    接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

    C

    财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

    D

    委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条，财务顾问主办人应当具有证券从业资格。Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第五条，中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第13题：

    财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在3个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。（ ）


    正确答案：×
    财务顾问不再符合《财务顾问管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

  • 第14题：

    刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。

    A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
    B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
    C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
    D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

    答案：A,B,D
    解析：
    C项错误，在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

  • 第16题：

    财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

    A.1
    B.5
    C.10
    D.20

    答案：B
    解析：
    财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

  • 第17题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    ①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
    ②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
    ③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
    ④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

    A.②③
    B.①③
    C.①④
    D.②④

    答案：C
    解析：
    财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  • 第18题：

    下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。

    A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
    B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
    C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
    D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

    答案：B
    解析：
    接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

  • 第19题：

    在申请财务顾问期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第20题：

    财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。 Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅱ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。
    A

    财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

    B

    接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

    C

    财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料


    正确答案： B
    解析： 财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（　　）。
    A

    财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

    B

    财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作

    C

    财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度

    D

    财务顾问应当建立健全内部报告制度


    正确答案： D
    解析：
    B项，财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作。

  • 第24题：

    单选题
    财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

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