短期融资券的()以市场化方式确定。A:发行利率B:发行价格C:所涉费率D:发行申报

题目
短期融资券的()以市场化方式确定。

A:发行利率
B:发行价格
C:所涉费率
D:发行申报
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1.第 31 题 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（　　）A．短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让B．中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商C．短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定D．企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

2.短期融资券按发行方式不同，可以分为（ ）。A．金融企业的融资券B．非金融企业融资券C．国内融资券D．经纪人代销的融资券E．直接销售的融资券

3.短期融资债券的发行利率、发行价格和所涉及费率以市场化方式确定。（ ）

4.按照发行方式不同，短期融资券可以分为经纪人代销的融资券和直接销售的融资券。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定。
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  • 第1题：

    下列关于企业短期融资券的说法中错误的是（ ）。

    A.企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
    B.企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
    C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率不以市场化方式确定
    D.为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%

    答案：C
    解析：
    企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金的具体用途，如果企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途，则应提前披露。短期融资券的发行利率、发行价格和所涉及的费率以市场化方式确定，投资者应自行判断和承担投资风险。故C项说法错误。

  • 第2题：

    下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。
    Ⅰ．中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理
    Ⅱ．证券公司可以采用招标方式发行短期融资券
    Ⅲ．中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效
    Ⅳ．证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券
    Ⅴ．证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《关于证券公司短期融资券发行管理和信息披露有关事项的通知》（中国人民银行金融市场司2012年7月23日银市场[2012]19号）第3条规定，中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起一年内有效。有效期内证券公司可自主发行短期融资券。中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理。第5条规定，证券公司可以采用招标或簿记建档方式发行短期融资券。证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券。

  • 第3题：

    按发行方式分类，短期融资券分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券。（　）


    答案：错
    解析：
    按发行人分类，短期融资券分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券；按照发行方式分类，短期融资券分为经纪人承销的融资券和直接销售的融资券。

  • 第4题：

    短期融资券的相关管理办法充分体现了（）原则。

    • A、自由化
    • B、流动性
    • C、稳定性
    • D、市场化

    正确答案:D

  • 第5题：

    可以采用区域集优方式的债务融资工具种类为（）。

    • A、超短期融资券
    • B、短期融资券
    • C、中期票据
    • D、中小企业集合票据

    正确答案:D

  • 第6题：

    短期融资券的收益率要比央行票据和短期国债（）。

    • A、高
    • B、低
    • C、无法确定
    • D、相等

    正确答案:A

  • 第7题：

    工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。

    • A、承销协议规定价格
    • B、发行价
    • C、约定价格
    • D、市场价格

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    可以采用区域集优方式的债务融资工具种类为（）。
    A

    超短期融资券

    B

    短期融资券

    C

    中期票据

    D

    中小企业集合票据


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列有关短期融资券筹资的表述中，正确的是（　　）。
    A

    短期融资券发行条件比较宽松

    B

    融资成本高于同期银行贷款利率

    C

    发行短期融资券会降低公司信誉

    D

    短期融资券是企业筹措短期资金的直接融资方式


    正确答案： B
    解析：
    短期融资券是由企业发行的无担保短期本票。A项，发行短期融资券的条件比较严格，必须是信誉高、实力强、效益好的企业才能使用；B项，短期融资券筹资的成本低，短期融资券的利率加上发行成本率，通常要低于银行的同期贷款利率；C项，发行短期融资券筹资能提高企业的信誉。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
    A

    证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

    B

    证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

    C

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%

    D

    证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    短期融资券按发行方式不同，可以分为（）
    A

    金融企业的融资券

    B

    非金融企业融资券

    C

    国内融资券

    D

    经纪人代销的融资券

    E

    直接销售的融资券


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照发行分类方式，短期融资券可以分为（　）。
    A

    上市公司的融资券

    B

    非上市公司的融资券

    C

    经纪人承销的融资券

    D

    直接销售的融资券


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（　　）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

    A.净资本的60％
    B.净资产的60％
    C.净资本的40％
    D.净资产的40％

    答案：A
    解析：
    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  • 第14题：

    下列关于短期融资券的说法，正确的是()。

    A:短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
    B:短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
    C:短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
    D:企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销

    答案：A,C,D
    解析：
    短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  • 第15题：

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

    A.40%
    B.50%
    C.60%
    D.70%

    答案：C
    解析：
    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  • 第16题：

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

    • A、净资本的60%
    • B、净资产的60%
    • C、净资本的40%
    • D、净资产的40%
    • E、总资产的40%

    正确答案:A

  • 第17题：

    短期融资券按发行方式不同，可以分为（）

    • A、金融企业的融资券
    • B、非金融企业融资券
    • C、国内融资券
    • D、经纪人代销的融资券
    • E、直接销售的融资券

    正确答案:D,E

  • 第18题：

    工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、代销
    • D、分销

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。
    A

    全额包销

    B

    余额包销

    C

    代销

    D

    分销


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
    A

    40％

    B

    50％

    C

    60％

    D

    70％


    正确答案： B
    解析： 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  • 第21题：

    单选题
    工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。
    A

    承销协议规定价格

    B

    发行价

    C

    约定价格

    D

    市场价格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列各项中，属于短期融资券按发行方式分类的有（）。
    A

    金融企业的融资券

    B

    直接销售的融资券

    C

    非金融企业的融资券

    D

    经纪人承销的融资券


    正确答案： A,D
    解析： 短期融资券按发行人分类，可以分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券。短期融资券按发行方式分类，可以分为经纪人承销的融资券和直接销售的融资券。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，短期融资券的发行应采取（　　），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。
    A

    定向发行

    B

    承购包销

    C

    拍卖方式

    D

    招标发行


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第十六条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

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