证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()

题目
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()

相似考题

1.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。A．投资损失证券公司连带B．公平公正，诚实守信C．投资风险，客户自担D．健全制度，规范运作

2.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）

3.第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（　　）A．正确B．错误　　&&

4.信托公司开展的投资银行业务,只能运用自有资金进行运作,不能接受客户委托的资金进行此类业务活动。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：错
解析：
证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。
更多“证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()”相关问题

  • 第1题：

    证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    定向资产管理业务的基本原则有（ ）。

    A．公平公正、诚实守信

    B．健全制度、规范运作

    C．投资风险客户自担

    D．投资风险证券公司与客户共担


    正确答案：ABC
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信；(2)健全制度、规范运作；(3)投资风险客户自担。故ABC选项正确。

  • 第3题：

    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()


    答案：对
    解析：
    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。

  • 第4题：

    下列说法正确的有()。

    A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
    B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
    C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
    D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

    答案：C
    解析：
    题干中A项，有效的证券公司内部控制可以合理保证保障客户及证券公司资产的安全、完整；B项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第5题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

    A:公平公正、诚实守信
    B:健全内控
    C:投资风险客户自担
    D:规范运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。

  • 第6题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作
    B.证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
    C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
    D.证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作

    答案：C
    解析：
    受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

  • 第7题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。

    • A、投资发生损失，证券公司承担连带责任
    • B、公平公正、诚实守信
    • C、投资风险客户自担
    • D、健全内部控制、规范运作

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。

    • A、业务运作部门
    • B、投资银行风险（质量）控制部门
    • C、财务管理部门
    • D、业务管理部门

    正确答案:B

  • 第9题：

    简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。


    正确答案: 从并购风险的来源渠道来看，完善的并购计划，对目标公司价值的估算，对新公司的经营整合是关键的三个步骤，所以并购业务的风险管理要做到：
    （1）帮助收购企业设定并购目标，制订全面的并购计划。
    （2）对目标公司进行详尽的审查和评价。包括：①产业环境分析，②财务状况分析，③经营能力分析，④税务评价，⑤法律评价。
    （3）制订财务评估计划，争取最有利的并购条件。
    （4）安排好杠杆收购的融资结构。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
    A

    投资发生损失，证券公司承担连带责任

    B

    公平公正、诚实守信

    C

    投资风险客户自担

    D

    健全内部控制、规范运作


    正确答案： A
    解析： 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则包括公平公正、诚实守信，投资风险客户自担，健全内部控制、规范运作等内容。

  • 第11题：

    问答题
    简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。

    正确答案： 从并购风险的来源渠道来看，完善的并购计划，对目标公司价值的估算，对新公司的经营整合是关键的三个步骤，所以并购业务的风险管理要做到：
    （1）帮助收购企业设定并购目标，制订全面的并购计划。
    （2）对目标公司进行详尽的审查和评价。包括：①产业环境分析，②财务状况分析，③经营能力分析，④税务评价，⑤法律评价。
    （3）制订财务评估计划，争取最有利的并购条件。
    （4）安排好杠杆收购的融资结构。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督

    B

    履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离

    C

    投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程

    D

    投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标

    E

    投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第5条，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
    ①健全性：内部控制应当覆盖各类投资银行业务活动，贯穿于决策、执行、申报、反馈、后续管理等投资银行类业务各个环节，对项目执行质量和风险实施全程监控，确保不存在内部控制空白或漏洞；
    ②统一性：同类投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程；
    ③合理性：证券公司投资银行类业务内部控制应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标；
    ④独立性：质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队（简称内部控制部门）应当独立设置和运行，与前台业务运作相分离；
    ⑤制衡性：证券公司应当从组织架构、权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门、各内部控制部门之间相互制约、相互监督。

  • 第13题：

    《格拉斯－－－－斯蒂格尔法》的作用是()

    A、把保险业务与商业银行业务融合起来;

    B、把保险业务和投资银行业务融合起来;

    C、把商业银行业务与信托业务融合起来;

    D、把商业银行业务与投资银行业务分离开来。


    参考答案：D

  • 第14题：

    证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。
    A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未 勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善 各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和 质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

  • 第15题：

    下列说法正确的有（ ）。
    A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
    B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
    C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
    D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离


    答案：C
    解析：
    答案为C。A选项，有效的证券公司内部控制可以保障客户及证券公司资产的安全、完整；B选项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D选项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

  • 第16题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。

    A:公平公正，诚实守信
    B:投资风险，客户自担
    C:健全制度，规范运作
    D:完善内控，重视文化

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正，诚实守信；健全制度，规范运作；投资风险，客户自担。

  • 第17题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。

    A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
    B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
    C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
    D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查证券公司受托投资管理业务内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。

  • 第18题：

    风险评估的内容主要包括可能影响银行的外部风险，以及检测识别商业银行业务运作和内部控制方面的风险。( )


    答案：对
    解析：
    具体可参照风险评估的内容。

  • 第19题：

    定向资产管理业务的基本原则有（　）。

    • A、公平公正、诚实守信
    • B、健全制度、规范运作
    • C、投资风险客户自担
    • D、投资风险证券公司与客户共担

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

    • A、法律风险
    • B、财务风险
    • C、经营风险
    • D、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    根据电子银行业务运作特点，应重点加强管理的风险种类包括（）。

    • A、技术风险
    • B、操作风险
    • C、信用风险
    • D、法律风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    判断题
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第7条规定，证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：①项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业。②质量控制为内部控制的第二道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。③内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控。第11条规定，证券公司应当设立质量控制部门或独立的质量控制团队，履行质量控制职责。质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，但应当与投资银行业务部门相分离。

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