证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A:6 B:12 C:24 D:36

题目
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A:6
B:12
C:24
D:36
相似考题

1.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（ ）

2.第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

3.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )

4.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

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  • 第1题：

    期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    A．1年

    B．2年

    C．3年

    D．5年


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

    A:负有数额较大到期未清偿的债务
    B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D:最近24个月内存在违反诚信的不良记录

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。本题正确答案为BCD选项。

  • 第3题：

    不得担任财务顾问的情形包括()。

    A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第4题：

    期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    A.2年
    B.6个月
    C.1年
    D.3个月

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

    A.12
    B.24
    C.36
    D.48

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

  • 第6题：

    证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。

    • A、60
    • B、36
    • C、72
    • D、48

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(    )年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（  ）情形的，不得担任财务顾问。
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    C

    最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    D

    最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

    C

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分

    D

    最近24个月内存在违反诚信的不良记录


    正确答案： A,B
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
    （1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
    （2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
    （3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《财务顾问管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顺问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（  ）。
    A

    最近36个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

    C

    最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    D

    曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录，仍然可以担任财务顾问。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务 顾问。
    A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C.最近％个月内因违法违规经营受到处罚
    D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查


    答案：A,B,C
    解析：
    选项D应该是最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第15题：

    期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    A.6个月
    B.12个月
    C.1年
    D.3年

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部时，应符合的条件之一是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚。

  • 第16题：

    期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    A: 6个月
    B: 12个月
    C: 1年
    D: 3年

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部时，应符合的条件之一是未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或刑事处罚。

  • 第17题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

    A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
    D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定．证券公司、
    证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的．不得担任财务顾问：①最近
    24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24
    个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36
    个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第18题：

    证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（  ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
    A

    12

    B

    24

    C

    36

    D

    48


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    存在下列（　　）情形之一的，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。
    A

    最近24个月内存在违反诚信的不良记录

    B

    最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    C

    最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

    D

    最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分


    正确答案： C,D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(    )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    2年

    B

    6个月

    C

    l年

    D

    3个月


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。
    A

    60

    B

    36

    C

    72

    D

    48


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请设立分支机构，必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 《期货公司监督管理办法》第二十三条，(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。故本题答案为A。

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