以下委托行为不合法的有( )。A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B．证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金D．委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票

题目

以下委托行为不合法的有( )。

A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票

B．证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金

C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金

D．委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票

相似考题

1.投资者买卖证券的基本途径是（ ）。A．直接进入交易场所自行买卖证券B．委托经纪商代理买卖证券C．电话委托D．传真委托

2.下列委托行为合法的有( )．（1分）A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票

3.证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。A．客户证件B．授权委托手续C．资金存取密码D．委托买卖证券资金账户卡

4.下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

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  • 第1题：

    投资者买卖证券的基本途径有（ ）。 A．直接进入交易场所自行买卖证券 B．委托经纪商代理买卖证券 C．电话委托 D．传真委托


    正确答案：AB
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第2题：

    证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    (2012年)关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。

    A．证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

    B．证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

    C．在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

    D．投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


    正确答案：C
    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，客户承担指令价格带来的投资风险；证券账户中的股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；在交易委托中，市价委托的优点是将执行风险最小化，保证及时成交；投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

  • 第4题：

    证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（ ）。

    A．委托代理

    B．证券托管

    C．证券存管

    D．委托买卖


    正确答案：D

  • 第5题：

    按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。

    A．《证券交易委托规则》

    B．《网上买卖规则》

    C．《证券交易委托代理协议书》

    D．《证券全权买卖协议书》


    正确答案：C
    我国现行法律规定。

  • 第6题：

    关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。

    关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
    B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
    C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
    D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

    答案：C
    解析：
    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，但不承担价格风险；证券账户中的股票账户即可用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金；投资银行通过保证金账户从事信用经济业务，故A、B、D选项错误。

  • 第7题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第8题：

    以下委托行为合法的有（ ）。

    A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
    B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
    C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
    D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票


    答案：A,B,D
    解析：
    。投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和 法人不得委托；另一方面由证麥营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份 证、证券账户卡和资金账户卡。C选项中法人已经破产，不得参与证券交易。

  • 第9题：

    按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必
    须签订（）。

    A.《证券交易委托代理协议书》
    B.《网上买卖规则》
    C.《证券全权买卖协议书》
    D.《证券交易委托规则》

    答案：A
    解析：
    证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风
    险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其
    指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营
    业部开立证券交易资金账户等。

  • 第10题：

    以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

    • A、证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    • B、与客户是委托代理关系
    • C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
    • D、承担交易中的价格风险

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    关于证券经纪业务的说法，正确的是（  ）。
    A

    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

    B

    证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

    C

    在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

    D

    投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于证券经纪业务的说法，正确的是（　　）。[2012年真题]
    A

    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

    B

    证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

    C

    在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

    D

    投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


    正确答案： A
    解析：
    A项，证券经纪商不承担价格风险；B项，股票账户可以用来买卖债券和基金；D项，投资银行通过保证金账户从事信用经纪业务。

  • 第13题：

    委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金和赚取差价的交易行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    （ ）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A．限价委托 B．市价委托 C．当面委托 D．电话委托


    正确答案：B
    【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。

  • 第15题：

    客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。

    （ ）


    正确答案：×
    客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。

  • 第16题：

    （ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

    A．限价委托

    B．市价委托

    C．当面委托

    D．电话委托


    正确答案：B

  • 第17题：

    投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为（ ）。

    A．限价委托

    B．特价委托

    C．市价委托

    D．当面委托


    正确答案：C

  • 第18题：

    关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

    A:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
    B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
    C:在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
    D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

    答案：C
    解析：
    选项A，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险；选项B，股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；选项D，投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

  • 第19题：

    证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是()。

    A:委托代理
    B:证券托管
    C:证券存管
    D:委托买卖

    答案：A
    解析：
    这是证券公司的委托代理行为。

  • 第20题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第21题：

    关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。

    A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
    B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
    C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
    D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

    答案：C
    解析：
    A项，证券经纪商不承担价格风险；B项，股票账户可以用来买卖债券和基金；D项，投资银行通过保证金账户从事信用经纪业务。

  • 第22题：

    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

    • A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
    • B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
    • C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
    • D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
    A

    投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

    B

    投资者通过委托经纪商来进行证券交易

    C

    投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

    D

    投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令


    正确答案： C
    解析： 客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

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