证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客

题目

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

相似考题

1.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

2.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。这些情形有( )。A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D．资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

3.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可．这些情形包括( )．A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

4.证券公司从事证券资产管理业务，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。这些情形包括( )。A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

参考答案和解析
正确答案：CD
[答案] CD
[解析] 对于AB两项情形，其处罚规定之一应为“没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款”。
更多“证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D．推荐的产品或者服务与所了解的客”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。

    A．责令改正，给予警告

    B．处以违法所得等值罚款

    C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款

    D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格


    正确答案：ABCD
    [答案] ABCD
    [解析] 《证券公司监督管理条例》第八十九条规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第2题：

    证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。

    A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

    B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

    C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款

    D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证


    正确答案：ACD
    依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。

  • 第3题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形 （ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

    B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

    D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他真接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

    A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

    B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

    C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。

    A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
    B:向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
    C:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
    D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    答案：A,B
    解析：
    对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。

  • 第6题：

    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

    A:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(2)同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(3)接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第7题：

    在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

    A:资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
    B:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
    C:证券公司未按规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
    D:资产托管机构、证券登记结算机构发现资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

    答案：A,E,D
    解析：
    在融资融券业务中，违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保；②证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金和证券；③资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金和证券的申请、指令予以同意、执行；④资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第8题：

    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
    Ⅰ．责令改正，给予警告
    Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第9题：

    《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）

    • A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    • B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    • D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    • A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    • B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    • D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    • A、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
    • B、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
    • C、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • D、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    60


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。

    A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

    C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款


    正确答案：ABD
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为ABD。

  • 第14题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列 （ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应


    正确答案：AB
    熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第j节。Pl42。

  • 第15题：

    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：

    A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

    B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

    C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

    D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可：

    A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

    B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

    C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

    D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应


    正确答案：AB

  • 第17题：

    证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。

    A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
    C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
    D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    答案：A,C,D
    解析：
    依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D。

  • 第18题：

    证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。

    A:责令改正并给予警告
    B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
    D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  • 第19题：

    证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。

    A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
    C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。

  • 第20题：

    证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
    Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得
    Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
    Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
    Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据新《证券法》第一百二十九条?证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    第二百零七条?证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第21题：

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

    • A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
    • B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
    • C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
    • D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    证券公司违反规定向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括（）。

    • A、没收违法所得
    • B、处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
    • C、处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • D、违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十三条，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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