下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。A．为组织公平的集中交易提供保障B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布

题目

下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。

A．为组织公平的集中交易提供保障

B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布

相似考题

1.下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理B．对信息披露义务人披露信息进行监督C．对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告D．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

2.证券业协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。 （ ）

3.中国证券协业会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。

4.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（ ）

更多“下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。A．为组织公平的集中交易提供保障B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所的职责包括( )。

    A．提供证券集中竞价交易的场所

    B．办理证券的登记过户手续

    C．公布证券交易行情

    D．依法对证券交易进行监控


    正确答案：ACD
    解析：B选项属于证券登记结算机构的职责。

  • 第2题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易时间的异常交易行为。（ ）


    正确答案：×
    B。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第3题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可 能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第4题：

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括(ABCD )。A.行情监控B.交易监

    监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括()。

    A.行情监控

    B.交易监控

    C.证券监控

    D.资金监控


    答案：ABCD

  • 第5题：

    下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。

    A．为组织公平的集中交易提供保障

    B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

    C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

    D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券业协会对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告。 （）


    答案：错
    解析：
    证券交易所对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

  • 第7题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控()。

    A:可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    B:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    C:买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    D:证券交易价格或交易量明显异常的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。交易所对下列行为予以重点监控：涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；买卖证券的时间、数量、方式受限行为；可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为；证券交易价格或交易量明显异常的情形；证券交易所认为需要重点监控的其他事项。

  • 第8题：

    （2019年）证券交易所的主要职能包括（ ）。
    Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
    Ⅱ制定证券交易所的业务规则
    Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
    Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员进行监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于证券交易所的职能。

  • 第9题：

    证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。

  • 第10题：

    下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）

    • A、对证券交易实行实时监控
    • B、经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
    • C、按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
    • D、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    下列关于证券交易所的交易规则说法正确的是（　　）。
    A

    不是证券交易所的会员也可进入证券交易所参与集中交易

    B

    因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

    C

    证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金

    D

    证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券交易所证券监管职责的说法中，错误的是（　　）。
    A

    按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告

    B

    为组织公平的集中交易提供保障

    C

    对证券交易实行实时监控

    D

    对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》第109条和112条，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，实时公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。

  • 第13题：

    下列关于证券交易所的表述中正确的是（ ）。

    A．证券交易所工作人员违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分

    B．证券交易所本身不参与证券的交易

    C．证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，发现披露内容有重大遗漏，可采取停牌的措施

    D．证券交易所对在交易所进行交易的证券实行实时监控，并按照证券监管机构的要求，对异常的交易情况提出报告


    正确答案：ABD
    【考点】证券交易所
    【解析】A项正确，《证券法》第121条规定：在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。B项正确，第102条规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。C项错误，C项不属于可以停牌的情形，理由见第193条第1款：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。D项正确，第115条第1款规定：证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告

  • 第14题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P15。

  • 第15题：

    公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、卜-市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。

  • 第16题：

    证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券行情表，予以公布。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    下面不属于证券交易所的主要职能的是()。

    A:为组织公平的集中交易提供保障
    B:公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
    C:对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理
    D:对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

    答案：C
    解析：
    证券交易所的主要职能包括：①为组织公平的集中交易提供保障。②提供场所和设施。③公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。④依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。⑤对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。⑥对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。⑦因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。故选C。

  • 第18题：

    证券交易所的主要职能包括（）。

    A:为证券集中交易提供场所和设施
    B:对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
    C:对证券交易实行实时监控
    D:公布证券交易即时行情

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所的主要职能：①为组织公平的集中交易提供保障；②提供场所和设施；③公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表予以发布；④依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准；⑤对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告；⑥对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；⑦因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；⑧因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

  • 第19题：

    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易 价格的异常交易行为。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第20题：

    证券交易所的主要职能包括( )。
    Ⅰ 提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
    Ⅱ 制定证券交易所的业务规则
    Ⅲ 接受上市申请、安排证券上市
    Ⅳ 组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ 、 Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券交易所的职能包括： 1．提供证券交易的场所、设施和服务； 2．制定和修改证券交易所的业务规则； 3．审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市； 4．提供非公开发行证券转让服务； 5．组织和监督证券交易； 6．对会员进行监管； 7．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管； 8．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管； 9．管理和公布市场信息； 10．开展投资者教育和保护； 11．法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

  • 第21题：

    下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。

    • A、为组织公平的集中交易提供保障
    • B、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
    • C、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等
    • D、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券交易所的主要职能包括（）。 Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障 Ⅱ.提供场所和设施 Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券交易所证券监管职责的说法中，错误的是（　　）。[2018年3月真题]
    A

    按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

    B

    对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

    C

    对证券交易实行实时监控

    D

    对会员之间发生的证券业务纠纷进行调解


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》第113条、第115条，组织公平的集中交易、公布即时行情并按交易日制作公布证券市场行情表。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。证券交易所对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。而对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解属于中国证券业协会的职责。

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