证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

题目

证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是( )。

A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单

B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司

D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载

相似考题

1.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采他委托方式的，必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）．

2.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

3.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。A．交割单B．证券买卖委托书C．指定交易协议书D．买卖成交报告单

4.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的( )，供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。A．证券买卖委托书B．买卖成交报告单C．指定交易协议书D．证券清算交割单

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  • 第1题：

    证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。

    A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

    B．坚决拒绝为客户提供融资融券

    C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

    D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存


    正确答案：D
    答案为D。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司，所以D选项属于违规行为。

  • 第2题：

    证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

    A．每日股票交割单

    B．买卖成交报告单

    C．每日资金结算单

    D．买卖资金对账单


    正确答案：B
    [答案] B
    [解析] 买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第3题：

    买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（ ）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 A．成交说明书 B．买卖成交报告单 C．成交清单 D．委托说明书


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。

  • 第4题：

    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。

    A．证券买卖代理合同

    B．证券买卖授权书

    C．证券买卖交易合同

    D．证券买卖委托书


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）


    正确答案：×
    【解析】客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。

  • 第6题：

    关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

    C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券


    正确答案：A

  • 第7题：

    证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。
    A.交割单 B.证券买卖委托书

    C.指定交易协议书 D.买卖成交报告单


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书， 供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

  • 第8题：

    证券公司办理( )
    ．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，
    必须作出委托记录。

    A: 买卖委托
    B: 经纪业务
    C: 自营业务
    D: 资产管理

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，
    应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，
    必须作出委托记录。

  • 第9题：

    以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
    • B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、假借客户的名义买卖证券

    正确答案:D

  • 第10题：

    下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

    • A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
    • B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
    • C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
    • D、接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。 Ⅰ．证券名称 Ⅱ．买卖数量 Ⅲ．出价方式 Ⅳ．价格幅度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司办理（）.应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
    A

    买卖委托

    B

    经纪业务

    C

    自营业务

    D

    资产管理


    正确答案： A
    解析： 根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

  • 第13题：

    有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )

    A．不得接受客户的全权委托

    B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司

    C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书

    D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    E．以上都不正确


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司办理经纪业务时，下列（ ）种行为被法律禁止。

    A．为客户分立证券和资金账户

    B．接受客户证券买卖的全权委托

    C．为客户咨询证券类种

    D．将客户的委托记录按规定保存


    正确答案：B

  • 第15题：

    客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    12 ．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作 ( ) 交付客户。

    A ．每日股票交割单

    B ．买卖成交报告单

    C ．每日资金清算单

    D ．买卖成交汇总表


    正确答案：B
    12 ． 【答案】 B
    【 解析 】 买卖成交后 ， 证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户 ， 并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第17题：

    客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。

    （ ）


    正确答案：×
    客户的证券买卖委托，无论有设有成交，证券经纪商都要保存其委托记录。

  • 第18题：

    证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

    为?（ ）

    A．不能受理全权委托

    B．不得垫付资金

    C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付 客户。
    A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单
    C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表


    答案：B
    解析：
    。买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客 户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

  • 第20题：

    关于证券经纪业务的说法，正确的是( )。

    A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
    B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
    C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
    D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

    答案：C
    解析：
    A项，证券经纪商不承担价格风险；B项，股票账户可以用来买卖债券和基金；D项，投资银行通过保证金账户从事信用经纪业务。

  • 第21题：

    买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

    • A、成交说明书
    • B、买卖成交报告单
    • C、成交清单
    • D、委托说明书

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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