下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。A．警示信息B．详细信息C．处罚处分信息D．奖励信息

题目

下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。

A．警示信息

B．详细信息

C．处罚处分信息

D．奖励信息

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1.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。A．基本信息B．奖励信息C．处罚处分信息D．收入情况信息

2.《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )A、基本信息B、奖励信息C、处罚处分信息D、协会自律规则规定的其他信息

3.证券从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．处罚处分信息

4.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。 A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息

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  • 第1题：

    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）。

    A．基本信息

    B．奖励信息

    C．警示信息

    D．处罚处分信息


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

    A:基本信息
    B:奖励信息
    C:警示信息
    D:处罚处分信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

  • 第3题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息
    B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等
    C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
    D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

    答案：A
    解析：
    会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

  • 第4题：

    ()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

    A.基本信息
    B.奖励信息
    C.警示信息
    D.收入情况信息

    答案：D
    解析：
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

  • 第5题：

    中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
    Ⅰ．基本信息
    Ⅱ．奖励信息
    Ⅲ．处罚处分信息
    Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

  • 第6题：

    （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、处罚信息
    • D、交友情况信息

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券业从业人员的诚信信息包括（） Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。

    • A、基本信息效力期限为10年
    • B、基本信息长期有效
    • C、奖励信息效力期限为3年
    • D、处罚处分信息效力期限为3年

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、警示信息
    • D、收入情况信息

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.警示信息 Ⅳ.处罚处分信息
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
    A

    基本信息

    B

    奖励信息

    C

    警示信息

    D

    处罚处分信息


    正确答案： C
    解析： 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

  • 第12题：

    单选题
    证券业从业人员的诚信信息包括（） Ⅰ．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

  • 第13题：

    证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

    A:警示信息
    B:奖励信息
    C:处罚信息
    D:基本信息

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

  • 第14题：

    ()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

    A:基本信息
    B:奖励信息
    C:警示信息
    D:收入情况信息

    答案：D
    解析：
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

  • 第15题：

    中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。
    ①处罚处分机构或个人名称
    ②处罚处分时间
    ③会员对本单位从业人员做出的处罚处分
    ④文号

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：考查中国证券业协会诚信管理的有关规定，处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

  • 第16题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。
    Ⅰ．受奖励单位或个人
    Ⅱ．表彰单位
    Ⅲ．表彰时间和文号
    Ⅳ．表彰内容

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

  • 第17题：

    (2018年)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

    A.基本信息
    B.奖励信息
    C.警示信息
    D.收入情况信息

    答案：D
    解析：
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

  • 第18题：

    下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、处罚处分信息
    • D、收入情况信息

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、警示信息
    • D、处罚处分信息

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券业从业人员诚信信息包括（）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。
    A

    基本信息效力期限为10年

    B

    基本信息长期有效

    C

    奖励信息效力期限为3年

    D

    处罚处分信息效力期限为3年


    正确答案： B
    解析： 证券业从业人员诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

  • 第22题：

    单选题
    （  ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
    A

    基本信息

    B

    奖励信息

    C

    警示信息

    D

    收入情况信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。
    A

    基本信息

    B

    奖励信息

    C

    处罚处分信息

    D

    收入情况信息


    正确答案： D
    解析： 证券业从业人员的诚信信息包括：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

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