按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。A．虚假陈述B．欺诈客户C．操纵市场D．内幕交易

题目

按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。

A．虚假陈述

B．欺诈客户

C．操纵市场

D．内幕交易

相似考题

1.《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

2.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。A．欺诈客户行为B．操纵证券市场行为C．虚假信息误导行为D．证券内幕交易行为

3.证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易的行为。 ( )A．正确B．错误

4.下列属于欺诈客户行为的是( )。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．利用内幕信息进行证券交易C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕信息知情人建议他人买卖证券

更多“按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。A．虚假陈述B．欺诈客户C．操纵市场D．内幕交易”相关问题

  • 第1题：

    《证券法》规定的欺诈客户行为主要有( )。

    A．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    B．挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金

    C．散布谣言，制造虚假价格，诱使客户进行不必要的买卖

    D．通过合谋或集中资金操纵证券市场价格


    正确答案：AB
    解析：CD选项属操纵市场行为。

  • 第2题：

    下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是()。

    A.操纵市场

    B.虚假陈述

    C.银行资金违规入市

    D.内幕交易


    参考答案：C

  • 第3题：

    按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（ ）。

    A．内幕交易行为

    B．操纵市场行为

    C．欺诈客户行为

    D．虚假陈述行为


    正确答案：C

  • 第4题：

    按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（ ）。

    A．虚假陈述行为

    B．操纵市场

    C．内幕交易行为

    D．欺诈客户行为


    正确答案：D

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（　）行为。

    A:操纵市场
    B:内幕交易
    C:欺诈客户
    D:虚假陈述

    答案：B
    解析：
    内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。

  • 第6题：

    单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场的行为，这种行为属于（　　）。

    A.内幕交易行为
    B.操纵市场行为
    C.虚假陈述行为
    D.欺诈客户行为

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为；（2）选项C：虚假陈述行为是指行为人在提交和公布的信息披露文件中作出的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的行为；（3）选项D：欺诈客户行为是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。

  • 第7题：

    证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。
    ①单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量
    ②违背客户的委托为其买卖证券
    ③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①③

    答案：A
    解析：
    “单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

  • 第8题：

    某证券公司挪用客户账户上的资金，用于自营买卖，这种行为属于（）。

    • A、内幕交易
    • B、操纵市场
    • C、欺诈客户
    • D、虚假陈述

    正确答案:C

  • 第9题：

    在客户账户上翻炒证券属于（）行为

    • A、虚假陈述
    • B、欺诈客户
    • C、操纵市场
    • D、内幕交易

    正确答案:B

  • 第10题：

    按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。

    • A、内幕交易行为
    • B、操纵市场行为
    • C、欺诈客户行为
    • D、虚假陈述行为

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    在客户账户上翻炒证券属于（）行为
    A

    虚假陈述

    B

    欺诈客户

    C

    操纵市场

    D

    内幕交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。
    A

    内幕交易行为

    B

    操纵市场行为

    C

    欺诈客户行为

    D

    虚假陈述行为


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为，属于( )。

    A．操纵证券市场的行为

    B．虚假陈述的行为

    C．内幕交易的行为

    D．欺诈客户的行为


    正确答案：D
    解析：《证券法》规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。④私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券。⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第14题：

    《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的（ ）等行为。 A．内幕交易 B．虚假陈述 C．操纵市场 D．欺诈客户


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。

    A．内幕交易

    B．操纵市场

    C．欺诈客户

    D．虚假陈述


    正确答案：C

  • 第16题：

    我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于（）。

    A:欺诈客户行为
    B:内幕交易行为
    C:操纵市场行为
    D:虚假陈述行为

    答案：A
    解析：
    欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第17题：

    按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?

    A：欺诈客户行为
    B：虚假陈述行为
    C：操纵市场行为
    D：内幕交易行为

    答案：C
    解析：
    操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的．利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象．诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作可以在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

  • 第18题：

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ?1．违背客户的委托为其买卖证券；
    ?2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    ?3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    ?4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    ?5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    ?6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    ?7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第19题：

    (2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    1．违背客户的委托为其买卖证券；
    2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第20题：

    我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。

    • A、内幕交易行为
    • B、操纵市场行为
    • C、欺诈客户行为
    • D、虚假陈述行为

    正确答案:A

  • 第21题：

    按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。

    • A、内幕交易行为
    • B、操纵市场行为
    • C、欺诈客户行为
    • D、虚假陈述行为

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    某证券公司挪用客户账户上的资金，用于自营买卖，这种行为属于（）。
    A

    内幕交易

    B

    操纵市场

    C

    欺诈客户

    D

    虚假陈述


    正确答案： C
    解析： 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于欺诈客户的行为。

  • 第23题：

    单选题
    按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。
    A

    内幕交易行为

    B

    操纵市场行为

    C

    欺诈客户行为

    D

    虚假陈述行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容