目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。A．权证上市数量B．权证标的的价格C．行权价格D．担保系数

题目

目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。

A．权证上市数量

B．权证标的的价格

C．行权价格

D．担保系数

相似考题

1.由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（ ）

2.目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括( )。（1分）A．标的股票的流通股份市值B．标的股票交易的活跃性C．权证存量和存续期D．权证持有人数量

3.目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。（1分）A．权证上市数量B．行权比例C．行权价格D．担保系数

4.履约担保的标的证券数量等于（ ）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数

更多“目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定：由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。A．权证上市数量B．权证标的的价格C．行权价格D．担保系数”相关问题

  • 第1题：

    权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（ ）


    正确答案：×
    B。担保系数由交易所发布并适时调整。

  • 第2题：

    关于权证交易，下列说法错误的是

    A．权证存续期满的将终止上市

    B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

    C．证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量3％的持有人名单

    D．由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的一般保证的保证人的履约担保


    正确答案：CD
    由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应按照下列规定之一，提供履约担保：通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保；提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。故D选项说法错误。证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5％的持有人名单。故C选项说法错误。标的证券存续期满或存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。故A选项说法正确。权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。故B选项说法正确。本题正确答案为CD。

  • 第3题：

    由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应按照下列规定之一，提供履约担保：通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保；提供经登记结算机构认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（ ）。

    A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

    B．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

    C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

    D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    以下符合（ ）条件的权证，方可申请在证券交易所上市。

    A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

    B．申请上市的权证不低于3 000万份

    C．持有1 000份以上权证的投资者不得少于100人

    D．发行人提供了符合规定的履约担保


    正确答案：ACD
    申请上市的权证不低于5 000万份。

  • 第6题：

    权证交易中禁止的事项包括（ ）。

    A．权证发行人买卖自己发行的权证

    B．标的证券的发行人买卖标的证券的权证

    C．权证交易方进行价格操纵

    D．权证交易内幕信息的外漏

    E．利用权证内幕信息进行权证的风险回避


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    履约担保的标的证券数量等于（ )


    A.权证上市数量X行权比例X担保系数

    B.权证上市数量+行权比例+担保系数

    C.权证上市数量一行权比例一担保系数

    D.权证上市数量÷行权比例÷担保系数


    答案：A
    解析：
    。履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量=权证上市数量X行权比例X担保系数（担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布）。

  • 第8题：

    权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担 保系数由证监会发布并适时调整。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。担保系数由交易所发布并适时调整。

  • 第9题：

    由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由中国证监会发布()并适时调整。


    答案：错
    解析：
    履约担保系数由交易所发布并适时调整。

  • 第10题：

    由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。

    • A、通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
    • B、通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保
    • C、提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
    • D、提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    下列关于权证的行权的说法正确的有（）。

    • A、行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
    • B、证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券
    • C、现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额
    • D、目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    不定项题
    由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。
    A

    通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

    B

    通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保

    C

    提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

    D

    提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在权证交易中，禁止的事项有（ ）。

    A．权证发行人不得买卖自己发行的权证

    B．禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

    C．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

    D．禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格


    正确答案：ABCD
    在权证交易中，禁止的事项有：(1)权证发行人不得买卖自己发行的权证；(2)标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证；(3)禁止内幕信息知情人利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益；(4)禁止任何人直接操纵权证价格；(5)禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格；(6)禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。故四个选项都正确。

  • 第14题：

    下列关于权证的行权的说法正确的有（ ）。 A．行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C．现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D．目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整


    正确答案：ABC
    考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。

  • 第15题：

    下面关于权证的说法正确的是（ ）。

    A．认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券

    B．美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券

    C．股本权证由上市公司发行，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，不会造成总股本的增加

    D．现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算，实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转移


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应按照下列（ ）规定之一，提供履约担保。

    A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

    B．通过专用账户提供并维持足够数量的标的现金作为履约担保

    C．提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

    D．提供经证券交易所认可的机构作为履约的可撤销的连带责任保证人


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    以下符合（ ）条件的权证，可申请在证券交易所上市。

    A．约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

    B．申请上市的权证不低于3000万份

    C．持有1000份以上权证的投资者不得少于100人

    D．发行人提供了符合规定的履约担保


    正确答案：ACD

  • 第18题：

    目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发 行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。
    A.权证上市数量 B.行权比例
    C.行权价格 D.担保系数


    答案：A,B,C,D
    解析：
    『答案解析』目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由权证上市数量、行权比例、行权价格、担保系数决定。

  • 第19题：

    权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。

    A:权证上市数量*行权比例+担保系数
    B:权证上市数量/行权比例*担保系数
    C:权证上市数量+权比例*担保系数
    D:权证上市数量*行权比例*担保系数

    答案：D
    解析：
    权证的发行时，通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保。履约担保的标的证券数量=权证上市数量*行权比例*担保系数；履约担保的现金金额=权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数。担保系数自交易所发布并适时调整。

  • 第20题：

    下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（ ）。
    A.目前，权证交易实行T+0回转交易
    B.担保系数由交易所发布，并适时调整
    C.只有标的证券的发行人才能发行权证
    D.权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保


    答案：A,B,D
    解析：
    权证由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人应按照下列规定之一，提供履约担保：(1)通过专用账户提供并维持足够数量的标的征券或现金，作为履约担保；(2)提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。目前权证交易实行T+0回转交易。

  • 第21题：

    关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有()。

    A:权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人通过证券交易所交易系统申报
    B:权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
    C:深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
    D:权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券结算价格及行枉费用之差价，收取现金

    答案：B,C,D
    解析：
    关于权证行权的相关规定，权证持有人行权的，应委托证券公司（证券交易所的会员）通过证券交易所交易系统申报。上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当Et行权取得的标的证券，当日不得卖出。权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行枉费用之差价收取现金。权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的005%

  • 第22题：

    关于权证行权的结算，下列表述正确的有（　）。

    • A、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
    • B、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
    • C、深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
    • D、权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。

    • A、权证上市数量X行权比例X担保系数/行权价格
    • B、权证上市数量X行权价格X行权比例X担保系数
    • C、权证上市数量X行权价格X行权比例/担保系数
    • D、权证上市数量X行政比例X担保系数

    正确答案:B

相关内容