不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）。A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

题目

不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）。

A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

相似考题

1.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 （ ）

2.下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B．搜集整理证券信息，为会员提供服务C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

3.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

4.下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理B．对信息披露义务人披露信息进行监督C．对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告D．对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

更多“不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）。A．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则B．对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所要对会员进行监督管理．其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括（ ）

    A．会员资格管理

    B．席位与交易权限管理

    C．证券交易及相关业务管理

    D．监督检查和纪律处分


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    中国证监会的主要职责包括( )

    ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;

    ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;

    ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;

    ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

    A．①②③

    B．②③④

    C．①②③④

    D．①③④


    参考答案：C

  • 第3题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。

    A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

    B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

    C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是（ ）。

    A．接受上市申请、安排证券上市

    B．制定证券交易所的业务规则

    C．对会员进行监督

    D．制定证券交易的价格

    E．管理和公布市场信息


    正确答案：ABCE

  • 第5题：

    中国证监会的职责有()。

    A:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
    B:依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    C:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
    D:依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。故本题选A、B、C、D。

  • 第6题：

    （2019年）证券交易所的主要职能包括（ ）。
    Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
    Ⅱ制定证券交易所的业务规则
    Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
    Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员进行监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于证券交易所的职能。

  • 第7题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    • B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
    • C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权 Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易 Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    中国证监会的主要职责是：（）

    • A、负责行业性法规的起草
    • B、根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理
    • C、必要的时候参与证券市场交易
    • D、制定交易规则

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。 Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则 Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    判断题
    证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    不定项题
    国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。
    A

    依法制定有关证券市场监督管理的规章规则

    B

    依法对证券的发行和上市进行监督管理

    C

    依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理

    D

    依法监督检查证券发行的信息公开情况

    E

    依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定


    正确答案： E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国《证券法》规定．证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券业协会履行职责包括( )。

    Ⅰ．对会员之间，会员与客户之间发生的纠纷进行调解

    Ⅱ．依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

    Ⅲ．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

    Ⅳ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    A．Ⅰ、 Ⅱ

    B．Ⅰ、Ⅲ

    C．Ⅱ、Ⅲ

    D．Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：B
    解析：参见《证券法》第一百七十六条规定，Ⅱ、Ⅳ两项属于国务院证券监督管理机构的职责。

  • 第15题：

    关于中国证监会的职责，下列说法正确的是（ ）。

    A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

    B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    C．依法对证券业协会的活动进行指导和监督

    D．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    (2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（ ）。

    A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
    B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理
    C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
    D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

    答案：D
    解析：
    中国证券监督管理委员会依法履行下列职责：（1）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。（2）办理基金备案。（3）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告。（4）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。（5）监督检查基金信息的披露情况。（6）指导和监督基金业协会的活动。（7）法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第17题：

    中国证监会的职责之一是依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理。()


    答案：对
    解析：
    中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；(2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；(3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；(6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(8)法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第18题：

    证券交易所的主要职能包括( )。
    Ⅰ 提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
    Ⅱ 制定证券交易所的业务规则
    Ⅲ 接受上市申请、安排证券上市
    Ⅳ 组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ 、 Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券交易所的职能包括： 1．提供证券交易的场所、设施和服务； 2．制定和修改证券交易所的业务规则； 3．审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市； 4．提供非公开发行证券转让服务； 5．组织和监督证券交易； 6．对会员进行监管； 7．对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管； 8．对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管； 9．管理和公布市场信息； 10．开展投资者教育和保护； 11．法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

  • 第19题：

    国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
    • B、监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分
    • C、依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
    • D、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。

    • A、依法制定有关证券市场监督管理的规章规则
    • B、依法对证券的发行和上市进行监督管理
    • C、依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理
    • D、依法监督检查证券发行的信息公开情况
    • E、依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。 Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．办理基金备案 Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构的职责有()。 Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册，办理备案 Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理 Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理 Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 注意：本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。 依据《证券法》第一百六十九条 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:（一）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；（八）依法开展投资者教育；（九）依法对证券违法行为进行查处；（十）法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第23题：

    多选题
    国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。
    A

    依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

    B

    监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分

    C

    依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

    D

    依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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