《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。（ ）

题目

《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服务等活动。（ ）

相似考题

1.证券公司从事证券经纪业务，只能委托本公司人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

2.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）

3.证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。A、提供投资顾问服务B、客户招揽C、客户服务D、接受客户全权委托

4.证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格．A．按规定收取服务费用B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

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  • 第1题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受 （ ）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。 A．一家 B．至少一家 C．一家以上 D．两家以上


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl23。

  • 第2题：

    根据规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

    A:按规定收取服务费用
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；⑧接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

  • 第4题：

    证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、若干

    正确答案:A

  • 第5题：

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（  ）。
    A

    证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

    B

    证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

    C

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

    D

    证券经纪人只能是自然人


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示()。
    A

    证券经纪人证书

    B

    经纪合同

    C

    身份证

    D

    产品说明书


    正确答案： A
    解析： 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第9题：

    单选题
    证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    一家

    B

    二家

    C

    三家

    D

    四家


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（  ）。
    A

    证券经纪人

    B

    证券公司客户经理

    C

    做市商

    D

    委托代理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[2017年4月真题]Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十九条，违反本条例的规定，有下列情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。()


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
    A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
    B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
    C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托


    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，C项说法错误。

  • 第16题：

    依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

    • A、一家
    • B、至少一家
    • C、一家以上
    • D、两家以上

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

    • A、一家
    • B、二家
    • C、三家
    • D、四家

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第20题：

    单选题
    依照相关规定证券经纪人最多可接受（　　）证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
    A

    一家

    B

    两家

    C

    三家

    D

    多家


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十九条规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    若干


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
    A

    证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

    C

    证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

    D

    客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托


    正确答案： D
    解析： 根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定， 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的 资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的 资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户 内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此， B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客 户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并 将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以 公示。因此，C项说法错误。

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