证券市场监管对信息披露的主要环节有（ ）。A．发行信息的公开B．证券上市信息的公开C．上市公司持续信息公开制度D．证券交易所的信息公开

题目

证券市场监管对信息披露的主要环节有（ ）。

A．发行信息的公开

B．证券上市信息的公开

C．上市公司持续信息公开制度

D．证券交易所的信息公开

相似考题

1.对证券公司信息披露方面的监管要求包括（ ）。A．信息公开披露制度B．信息报送制度C．董事会会议内容公开制度D．年报审计监管制度

2.证券市场监管原则中的公开原则又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面，即证券信息的初期披露和持续披露。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明等。 （ ）

3.《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。A．内容准则B．编报规则C．个案意见与案例分析D．格式准则

4.信息披露制度,也称信息公开制度,信息披露规范主要适用于上市的证券。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    （ ）的核心是发行决定权的归属

    A. 证券发行上市监管

    B. 信息披露

    C. 信息公开

    D. 对交易市场的监管


    正确答案：A

  • 第2题：

    公开原则是证券市场的基本原则，信息披露制度是贯彻公开原则的具体制度，该制度的内容包括（ ）。

    A．发行披露制度

    B．交易信息披露制度

    C．上市披露制度

    D．临时披露制度

    E．定期披露制度


    正确答案：ACDE

  • 第3题：

    公开原则的核心要求是（）。

    A．上市公司的信息披露及时

    B．证券公司公开业务

    C．实现市场信息公开化

    D．证券交易实现社会化


    正确答案：C

  • 第4题：

    2000年12月23日，中国证监会发布（ ），把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次。

    A．《公司法》

    B．《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》

    C．《证券法》

    D．《首次公开发行股票并上市管理办法》


    正确答案：B

  • 第5题：

    出于进行证券分析的目的，证券投资分析师获取的信息可以是（ ）。

    A．实地访查的尚未公开的信息

    B．政府部门当前公开发布的政策信息

    C．查阅的历史资料信息

    D．上市公司当前公开发布的信息


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
    ①财务信息公开披露
    ②所有公司内部信息披露
    ③公司所有信息披露
    ④基本信息公示

    A.①②
    B.①④
    C.①③④
    D.③

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第7题：

    证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。

    A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

    答案：B
    解析：
    按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

  • 第8题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。

    A.基本信息公开
    B.财务信息公开
    C.基本信息公示和财务信息公开
    D.所有内部信息公开

    答案：C
    解析：
    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第9题：

    简述证券法确立上市公司的持续信息公开制度的意义。


    正确答案:其作用在于保证投资者获得真实、充分的证券市场信息，在公平的基础上作出投资决策，有利于对发行人监督，促使其改善生产经营管理，提高经济效益，并有利于加强证券市场的监管，减少内幕交易等违法行为的发生。

  • 第10题：

    《中华人民共和国证券法》从（）几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

    • A、信息公开的内容
    • B、信息公开的原则
    • C、信息公开的方式
    • D、对信息公开的监督管理等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    《中华人民共和国证券法》从（）几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。
    A

    信息公开的内容

    B

    信息公开的原则

    C

    信息公开的方式

    D

    对信息公开的监督管理等


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券研究报告可以使用的信息来源不包括（  ）。
    A

    政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

    B

    上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

    C

    上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

    D

    证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    我国《证券法》贯彻了公开原则的具体制度，即信息披露制度，主要包括( )。

    A.发行披露制度

    B.上市披露制度

    C.定期披露制度

    D.临时披露制度


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是()：

    A.《上市公司信息披露管理办法》

    B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》

    C.《上市公司关联交易实施指引》

    D.《证券上市规则》


    正确答案：C

  • 第15题：

    公开原则的核心要求是()。

    A、上市公司的信息披露及时

    B、证券公司公开业务

    C、实现市场信息公开化

    D、证券交易实现社会化


    正确答案：C

  • 第16题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案：A

  • 第17题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

    A:基本信息公开
    B:财务信息公开
    C:基本信息公示和财务信息公开
    D:所有内部信息公开

    答案：C
    解析：
    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第18题：

    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。

    A:《上市公司证券发行管理办法》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
    C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
    D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第19题：

    证券研究报告可以使用的信息来源包括（ ）。
    ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
    ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
    ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息
    ④证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①④

    答案：C
    解析：
    证券研究报告可以使用的信息来源包括：（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。（4）证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。（5）证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。（7）其他合法合规信息来源。

  • 第20题：

    下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。

    • A、信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
    • B、信息披露是上市公司的法定义务
    • C、信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
    • D、信息披露是维护证券市场秩序的必要前提

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    判断题
    证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。
    A

    基本信息公开

    B

    财务信息公开

    C

    基本信息公示和财务信息公开

    D

    所有内部信息公开


    正确答案： C
    解析： 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

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