根据《证券法》规定，证券活动中应当遵循法定原则。下列不属于证券活动基本原则的是( )。A．依法对证券市场加强监管的原则B．证券业和其他金融业混业经营、混业管理的原则C．自愿、有偿、诚实信用的原则D．坚持保护证券投资者利益的原则

题目

根据《证券法》规定，证券活动中应当遵循法定原则。下列不属于证券活动基本原则的是( )。

A．依法对证券市场加强监管的原则

B．证券业和其他金融业混业经营、混业管理的原则

C．自愿、有偿、诚实信用的原则

D．坚持保护证券投资者利益的原则

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1.根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。A．混业经营、混业管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、混业管理D．分业经营、分业管理

2.证券活动和证券管理的基本原则是自愿、有偿、诚实信用原则。()此题为判断题(对，错)。

3.以下不属于《证券法》的基本原则的是( )。A．公开、公平、公正原则B．保护投资者合法权益C．混业经营混业监管原则D．自愿、有偿、诚实信用原则

4.《证券法》的基本原则是( )。A．公开、公平、公正原则B．自愿、有偿、诚实信用的原则C．竞争原则D．分业经营、分业管理的原则E．保护投资者合法权益的原则

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  • 第1题：

    按照《证券法》的规定，我国证券法基本原则有()

    A、“三公”原则

    B、自愿有偿，诚实信用原则

    C、合法原则

    D、分业经营，分业管理的原则


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    证券市场监管的原则有 ( )

    A．依法管理原则

    B．公正与公平原则

    C．国家监督原则

    D．公开原则

    E．保护投资者利益原则


    正确答案：ABDE

  • 第3题：

    证券市场监管的原则是（ ）。 A．依法管理原则 B．保护投资者利益原则 C．监督与自律相结合的原则 D．“三公”原则


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券市场监管的原则为（ ）。

    A．依法管理原则

    B．保护投资者利益原则

    C．“三公”原则

    D．监督和自律相结合的原则


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（ ）等原则。
    A.公开、公平、公正 B.自愿有偿、诚实信用
    C.合法 D.分业经营、合业管理
    E.保护投资者合法权益


    答案：A,B,C,E
    解析：

  • 第6题：

    证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换，这是证券法中的()。

    A.自愿原则
    B.有偿原则
    C.诚实信用原则
    D.公正原则

    答案：B
    解析：
    《证券法》第4条规定：“证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。”这就从法律上确定了证券法的自愿、有偿、诚实信用原则。有偿原则也称等价有偿原则，是指证券发行和交易的当事人在从事证券买卖的民事活动中应按照市场经济的基本要求进行等价交换。由此可知，题干所述内容为有偿原则的内涵。B项为正确答案。自愿原则是指商事主体在从事证券的发行和交易时，根据自己的意思来设立。诚实信用原则是指当事人在行使权利履行义务时，应当诚实不欺、讲究信用，在不损害他人和社会利益的前提下追求自己利益的最大化。

  • 第7题：

    《证券法》的基本原则不包括()。

    A:自愿、有偿、诚实信用原则
    B:混业经营混业监管原则
    C:合法原则
    D:公开、公平、公正原则

    答案：B
    解析：
    我国《证券法》的基本原则可以归纳为以下六项：①公开、公平、公正原则，称“三公”原则；②自愿有偿、诚实信用的原则；③合法原则；④分业经营、分业管理的原则；⑤保护投资者合法权益的原则；⑥国家集中统一监管与行业自律相结合的原则。

  • 第8题：

    《证券法》贯彻的最基本的原则是（　　）。

    A.平等、自愿、有偿、诚实信用原则
    B.合法原则
    C.三公原则
    D.分业经营、分业管理原则

    答案：C
    解析：
    《证券法》贯彻的最基本的原则是三公原则。

  • 第9题：

    《证券法》的基本原则不包括（）

    • A、公开、公平、公正原则
    • B、混业经营混业监管原则
    • C、自愿、有偿、诚实信用原则
    • D、保护投资者合法权益

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（）等原则。

    • A、公开、公平、公正
    • B、自愿有偿、诚实信用
    • C、合法
    • D、分业经营、合业管理
    • E、保护投资者合法权益

    正确答案:A,B,C,E

  • 第11题：

    多选题
    证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（）等原则。
    A

    公开、公平、公正

    B

    自愿有偿、诚实信用

    C

    合法

    D

    分业经营、合业管理

    E

    保护投资者合法权益


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《证券法》的基本原则不包括（）
    A

    公开、公平、公正原则

    B

    混业经营混业监管原则

    C

    自愿、有偿、诚实信用原则

    D

    保护投资者合法权益


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券法的基本原则为()

    A.自愿、有偿、诚实信用原则

    B.政府统一监管与自律性管理相结合原则

    C.公正原则

    D.公开原则

    E.公平原则


    参考答案：ABCDE

  • 第14题：

    《证券法》的基本原则不包括（ ）。

    A．公开、公平、公正原则

    B．混业经营、混业监管原则

    C．自愿、有偿、诚实信用原则

    D．保护投资者合法权益


    正确答案：B

  • 第15题：

    以下属于《证券法》基本原则的有（ ）。

    A．公开、公平、公正原则

    B．自愿、有偿、诚实信用的原则

    C．合法原则

    D．混业经营的原则

    E．分业经营、分业管理的原则


    正确答案：ABCE

  • 第16题：

    下列属于证券法应遵循的基本原则的是：

    A、公开、公平、公正原则
    B、自愿有偿、诚实信用原则
    C、保护投资者合法权益原则
    D、合法原则
    E、统一经营、统一管理原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外，所以E选项是错误的。

  • 第17题：

    ( )原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
    A.依法监管原则
    B.保护投资者利益原则
    C.“三公”原则
    D.监督与自律相结合的原则


    答案：D
    解析：
    答案为D。此题是对监督与自律相结合原则概念的考查。国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者自我管理是证券市场正常运行的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。

  • 第18题：

    根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（　　）。

    A.公开、公平、公正原则
    B.自愿、有偿、诚实信用原则
    C.监督管理与自律管理相结合原则
    D.保护投资者合法权益原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国法律规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持以下原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。

  • 第19题：

    证券监管最基本的原则是( )。

    A.公开、公平、公正原则
    B.保护投资者利益原则
    C.诚实信用原则
    D.依法管理原则

    答案：A
    解析：
    “三公”原则是证券监管最基本的原则，即公开、公平、公正。

  • 第20题：

    下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。
    Ⅰ．立法的宗旨、适用范围
    Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则
    Ⅲ．证券业与其他金融业的分业经营与管理
    Ⅳ．证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    《证券法》总则的主要内容包括：立法的宗旨及适用范围、
    证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则、证券业与其他金融业的分业经营与管理
    、证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理等。

  • 第21题：

    证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括（）。

    • A、有偿原则
    • B、公平原则
    • C、诚实信用原则
    • D、自愿原则

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（　　）。
    A

    公开、公平、公正原则

    B

    自愿、有偿、诚实信用原则

    C

    分业经营、分业管理原则

    D

    保护投资者合法权益原则


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括（）。
    A

    有偿原则

    B

    公平原则

    C

    诚实信用原则

    D

    自愿原则


    正确答案： D
    解析： 《证券法》第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

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