2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是( )。A．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，也可承销本币证券B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C．中国加入WT0后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D．外资证券商可直接从事A股业务，但必须通过国内证券商与之合作

题目

2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是( )。

A．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，也可承销本币证券

B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C．中国加入WT0后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司

D．外资证券商可直接从事A股业务，但必须通过国内证券商与之合作

相似考题

1.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外放的内容主要包括（ ）。A．外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%D．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

2.2001年我国正式加入WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出的承诺有( )．A．B股服务B．QDII机制C．合资证券经营机构D．资产管理服务

3.2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺，这些承诺包括( )．A．在加入WTO时开放B股业务．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作B．在中国加入WT0 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务C．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券D．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33 010，3年后外资股份上限提高到49%

4.2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有。（1分）A．外国机构可以直接从事B股交易B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%D．加入WTO后3年内，允许外证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

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  • 第1题：

    根据我国政府在人世谈判中对资本市场的开放程度所作的实质性承诺，在我国加入WT0 3年后，外国证券商、外资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过20%的证券经营机构，从事( )的承销服务。

    A．A股

    B．B股

    C．H股

    D．公司债券

    E．政府债券


    正确答案：ABCE
    62. ABCE【解析】证券市场的对外开放暂不包括公司债券业务。

  • 第2题：

    根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（ ）。

    A．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

    B．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司

    C．外国证券机构可以直接从事B股交易

    D．允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务


    正确答案：ABCD
    根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要还包括：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。

  • 第3题：

    根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ ）。

    A．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

    B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

    C．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

    D．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易


    正确答案：ABD
    ABD
    加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选项C错误。

  • 第4题：

    外资参股证券公司可以经营（ ）业务。 A．经营股票 B．债券的承销与保荐 C．外资股的经纪 D．债券的经纪和自营


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269。

  • 第5题：

    我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有（）。

    A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易

    B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

    C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％，加入3年后外资比例不超过 49％

    D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1／3


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    2001年我国正式加入WTO，根据我国政府在入市谈判中对资本市场的逐步开放作出的承诺有（ ）。

    A．B股服务

    B．QDII机制

    C．合资证券经营机构

    D．资产管理服务

    E．A股服务


    正确答案：ACD

  • 第7题：

    2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性承诺，这些承诺包括（ ）。

    A．在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作

    B．在中国加入WTO年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务

    C．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券

    D．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%。3年后外资股份上限提高到49%


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有()。

    A:外国机构可以直接从事B股交易
    B:外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
    C:允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%
    D:加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

    答案：A,C,D
    解析：
    B选项应该改为“外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特别会员。”

  • 第9题：

    根据我国政府在人世谈判中对资本市场开放程度所作的实质性承诺，我国加入WTO3年后，外国证券商、外资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过20%的证券经营机构，从事（）的承销服务。

    A:A股
    B:B股
    C:H股
    D:公司债券

    答案：A,B,C
    解析：
    证券市场的对外开放暂不包括公司债券业务。

  • 第10题：

    我国政府在入世谈判中对资本市场逐步开放的承诺内容有()。

    A:外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作
    B:在中国加入WTO三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务
    C:中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%。三年后外资股份上限提高到49%
    D:我国在协议中采用的是“预先承诺”方式，即承诺的开放度远远高于现行政策的开放程度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    以上选项均为我国政府在入世谈判中对资本市场逐步开放的承诺内容。

  • 第11题：

    我国政府在人世谈判中对资本市场逐步开放的承诺内容有（）。

    • A、外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作
    • B、在中国加入WTO三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务
    • C、中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%。三年后外资股份上限提高到49%
    • D、我国在协议中采用的是“预先承诺”方式，即承诺的开放度远远高于现行政策的开放程度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    在中国加入WTO三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过（）的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务。

    • A、13%
    • B、25%
    • C、33%
    • D、50%

    正确答案:C

  • 第13题：

    根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5年的过渡期对外开放的内容主要包括（ ）

    A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B 股交易。

    B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

    C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33％；加入后 3 年内，外资比例不超过 49％。

    D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价

    证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许

    在国内设立分支机构。


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（ ）。

    A．外国机构可以直接从事B股交易

    B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

    C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WT0后3年内外资比例不超过49%

    D．加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3


    正确答案：ACD
    B选项应改为：外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的特别会员。

  • 第15题：

    在中国加入WTO三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过（ ）的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务。 A．13％ B．25％ C．33％ D．50％


    正确答案：C
    考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素，熟悉影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P122。

  • 第16题：

    2001年11月我国正式加入WT0，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放做出了实质性承诺，这些承诺包括（ ）。

    A．在加入WT0时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无需通过国内证券商与之合作

    B．在中国加入WT0 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33％的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务

    C．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券

    D．中国加入WT0后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49%


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    2001年11月我国正式加入WT0，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出的承诺有（ ）。

    A．QDI1机制

    B．B股服务

    C．合资证券经营机构

    D．资产管理服务等


    正确答案：BCD

  • 第18题：

    根据我国政府在人世谈判中对资本市场的开放程度所作的实质性承诺，在中国加入WTO3年后，外国证券商、外资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过20%的证券经营机构，从事（ ）的承销服务。

    A．A股

    B．B股

    C．H股

    D．公司债券

    E．政府债券


    正确答案：ABCE
    识记，证券市场的对外开放暂不包括公司债券业务。

  • 第19题：

    根据我国政府对WT0的承诺，加入或3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。

    A:政府和公司债券的承销和交易
    B:A股承销
    C:B股和H股的承销和交易
    D:A股自营

    答案：D
    解析：
    根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在５年过渡期对外开放的内容包括：加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

  • 第20题：

    2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是（）。
    A.外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作
    B.外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员
    C.中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司
    D.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券


    答案：D
    解析：
    。合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，亦可承销本币证券。

  • 第21题：

    2001年我国正式加入WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出的承诺有()。

    A:B股服务
    B:QDII机制
    C:合资证券经营机构
    D:资产管理服务

    答案：A,C,D
    解析：
    2000年我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出的承诺有B股服务、合资证券经营机构、资产管理服务。

  • 第22题：

    外资参股证券公司可以经营（）业务。

    • A、经营股票
    • B、债券的承销与保荐
    • C、外资股的经纪
    • D、债券的经纪和自营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。

    • A、外国证券机构可以直接从事B股交易
    • B、外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
    • C、允许外国机构这里合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3年后外资比例不超过49%
    • D、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

    正确答案:A,C,D

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